依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?( )

admin2015-09-11 40

问题依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?( )

选项 A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票
C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

答案D

解析《证券法》第43条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”故C正确，D错误。第45条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”故A、B均正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DcQy777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?( )

试卷二

法律职业资格

根据《民事诉讼法》和相关司法解释规定，关于执行程序中的当事人，对下列哪些事项可享有异议权?（卷三2010年真题试卷第90题）

甲公司欠乙公司货款100万元、丙公司货款50万元。2009年9月，甲公司与丁公司达成意向，拟由丁公司兼并甲公司。乙公司原欠丁公司租金80万元。下列哪些表述是正确的?（卷三2009年真题试卷第72题）

关于有限责任公司和股份有限公司，下列哪些表述是正确的?（卷三2009年真题试卷第71题）

甲公司欲与某外国公司设立一中外合资经营企业，就相关事项咨询律师。下列哪些选项是错误的?（卷三2008年真题试卷第78题）

根据公平正义理念的内涵，关于《物权法》第42条就“征收集体土地和单位、个人房屋及其他不动产”所作的规定，下列哪些说法可以成立?（卷三2012年真题试卷第51题）

某病人，有吸烟史20余年，并有慢性咳嗽、咳痰15年，近年出现呼吸困难并呈不断加重现象，其最可能的疾病诊断是（）

苦寒有毒，能伤胃损肝的药是()。

操作系统中的进程与处理器管理的主要功能是：

在街边或居民小区，每隔5分钟拦住一位行人进行“拦截式”调查，这种抽样方法属于()。

中国人一般把“TOEFL”称为“托福”，这里使用的学习策略是()

我国企业的组织形式主要有哪几类?

【勃极烈制】

某项目工期为一年，项目经理对负责项目工作分解结构编制的小张提出了如下要求或建议，其中()是不妥当的。

若变量都已正确说明，则以下程序段的输出结果是()a＝2；b＝3；printf(a＞b?”***a＝％d"："###b＝％d"a，b)；