证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

admin2022-01-10 25

问题证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。
Ⅰ．事先取得客户的同意
Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户
Ⅳ．向证券交易所报告

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

收入型基金以获取()为目的。

在受托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是()。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。

ITP以_、皮肤、黏膜及内脏出血、_、生存时间缩短和抗血小板自身抗体形成，骨髓巨核细胞发育、成熟障碍等为特征。

下列选项中不属于结社自由之特征的是()

减轻负面社会影响的措施方案包括()。

下列各项税费中，应该记人管理费用的有()。

为贯彻行政管理原则，实现行政管理功能而采取的措施、手段、办法和技巧的总称是()。

What’sthepurposeoftheconference?AccordingtotheChineseteamleader,what’sthekeytotheirsuccess?

一个教师讲授多门课程，一门课程由多个教师讲授。则实体教师和课程间的联系是

一些条件较好的地区，作物一年可以收获三次。

Theexpression"asgoodas"(Line1～2,Para.2)mostprobablymeans______.Thesentence"Changeismovingatglacial(冰川的)speed,

证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

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证券一般从业资格

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

收入型基金以获取()为目的。

在受托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是()。

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。

ITP以_______、皮肤、黏膜及内脏出血、_______、生存时间缩短和抗血小板自身抗体形成，骨髓巨核细胞发育、成熟障碍等为特征。

下列选项中不属于结社自由之特征的是()

减轻负面社会影响的措施方案包括()。

下列各项税费中，应该记人管理费用的有()。

为贯彻行政管理原则，实现行政管理功能而采取的措施、手段、办法和技巧的总称是()。

What’sthepurposeoftheconference?AccordingtotheChineseteamleader,what’sthekeytotheirsuccess?

一个教师讲授多门课程，一门课程由多个教师讲授。则实体教师和课程间的联系是

一些条件较好的地区，作物一年可以收获三次。

Theexpression"asgoodas"(Line1～2,Para.2)mostprobablymeans______.Thesentence"Changeismovingatglacial(冰川的)speed,

ITP以_、皮肤、黏膜及内脏出血、_、生存时间缩短和抗血小板自身抗体形成，骨髓巨核细胞发育、成熟障碍等为特征。