证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

admin2022-01-10 29

问题证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。
Ⅰ．事先取得客户的同意
Ⅱ．事后告知资产托管机构
Ⅲ．事后告知客户
Ⅳ．向证券交易所报告

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括( )。 Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是()。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．公司制Ⅱ．会员制Ⅲ．经纪制Ⅳ．混合制

科创板制度设计的创新点包括()。Ⅰ．上市标准多元化Ⅱ．发行审核注册制Ⅲ．发行定价市场化Ⅳ．交易机制规范化

以下说法正确的有()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

个人住房抵押贷款的利率类型有()。

W公司2010年至2014年各年营业收入分别为2000万元、2400万元、2600万元、2800万元和3000万元；各年年末现金余额分别为110万元、130万元、140万元、150万元和160万元。在年度营业收入不高于5000万元的前提下，存货、应收账款、

导游服务是旅游服务中最为根本的服务，这是因为导游服务中的()。

AnEnglishladywasfinallydecidedthatshereallyshould【M1】____learntodrive.Andaftermanyattempts,shepasther【M2】

2．1，2．2，4．1，4．4，16．1，()。

当运行环境改变了，源程序仍然可以保持不变是计算机软件的()特性。

A、TheWhiteHousewarnedthemnottodonow.B、Thepanelofexpertsobjectedtheproposals.C、NASAdidn’tgetadequatemoney.D、

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我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是()。

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。

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下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述中，不正确的是()。

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科创板制度设计的创新点包括()。Ⅰ．上市标准多元化Ⅱ．发行审核注册制Ⅲ．发行定价市场化Ⅳ．交易机制规范化

以下说法正确的有()。Ⅰ．利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ．利率风险是非系统性风险Ⅲ．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高Ⅳ．股票的收益率一般高于债券

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W公司2010年至2014年各年营业收入分别为2000万元、2400万元、2600万元、2800万元和3000万元；各年年末现金余额分别为110万元、130万元、140万元、150万元和160万元。在年度营业收入不高于5000万元的前提下，存货、应收账款、

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AnEnglishladywasfinallydecidedthatshereallyshould【M1】______learntodrive.Andaftermanyattempts,shepasther【M2】__

2．1，2．2，4．1，4．4，16．1，()。

当运行环境改变了，源程序仍然可以保持不变是计算机软件的()特性。

A、TheWhiteHousewarnedthemnottodonow.B、Thepanelofexpertsobjectedtheproposals.C、NASAdidn’tgetadequatemoney.D、

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