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  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有( )。 　Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 　Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 　Ⅲ．客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有( )。 　Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 　Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 　Ⅲ．客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容

admin2023-02-08  54
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有(          )。
　Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
　Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
　Ⅲ．客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容
　Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中指出，证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
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