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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容
admin
2023-02-08
26
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的有( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《关于加强证券经纪业务管理的规定》中指出,证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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