下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

admin2021-08-13 66

问题下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C、泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D、未按规定保存相关证明文件的
E、挪用单独管理的客户资产

答案A,B,C,E

解析在商业银行开展个人理财业务过程中，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的情形除了题中四项外还包括：虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的。出现D项情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在银行理财产品市场第三阶段，我国银行理财产品呈现的状态包括()。

下列关于债券的分类的表述，错误的是()。

信托公司的信誉度是决定信托产品风险的重要因素。()

金融远期合约的特点不包括()。

银行理财产品按交易类型可分为()。

下列情形中，应在取得投保人签名确认的投保声明后方可承保的是()。

收集完整的客户信息是专业理财服务不可或缺的环节。()

根据《物权法》的规定，国家森林公园的所有权可以不登记。()

一般情况下在开户时，客户比较容易接受填写和提供相关的信息，为了高效率的工作，理财师得到一定信息后可重点向其推介适合的理财产品。()

私募债的投资方式包括()。

被麦考姆斯称为“议程设置概念的精神之父”的是

制备中药酒剂的常用方法有

关于沥青混合料的技术性能，请回答以下问题。我国规范要求的必须在规定的条件下进行()检验沥青混合料的水稳定性。

大型及重要设备应设置永久性中心标板和基准点，应用()或不锈钢材制作。

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()

甲公司与乙公司签订买卖合同，向乙公司购买了一台设备，价款8万元，该买卖合同的法律关系的主体是()。(2017年)

“最近发展”理论是由()提出的。

在伊阿古看来，他之所以要陷害奥赛罗、苔丝德蒙娜和凯西奥，原因有_______。

Goodleadersareoften.Thespeakerthinksluckis.

下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

在银行理财产品市场第三阶段，我国银行理财产品呈现的状态包括()。

下列关于债券的分类的表述，错误的是()。

信托公司的信誉度是决定信托产品风险的重要因素。()

金融远期合约的特点不包括()。

银行理财产品按交易类型可分为()。

下列情形中，应在取得投保人签名确认的投保声明后方可承保的是()。

收集完整的客户信息是专业理财服务不可或缺的环节。()

根据《物权法》的规定，国家森林公园的所有权可以不登记。()

一般情况下在开户时，客户比较容易接受填写和提供相关的信息，为了高效率的工作，理财师得到一定信息后可重点向其推介适合的理财产品。()

私募债的投资方式包括()。

被麦考姆斯称为“议程设置概念的精神之父”的是

制备中药酒剂的常用方法有

关于沥青混合料的技术性能，请回答以下问题。我国规范要求的必须在规定的条件下进行()检验沥青混合料的水稳定性。

大型及重要设备应设置永久性中心标板和基准点，应用()或不锈钢材制作。

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()

甲公司与乙公司签订买卖合同，向乙公司购买了一台设备，价款8万元，该买卖合同的法律关系的主体是()。(2017年)

“最近发展”理论是由()提出的。

在伊阿古看来，他之所以要陷害奥赛罗、苔丝德蒙娜和凯西奥，原因有_______。

Goodleadersareoften______.Thespeakerthinksluckis______.

Goodleadersareoften.Thespeakerthinksluckis.