下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

admin2021-08-13 47

问题下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
C、泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
D、未按规定保存相关证明文件的
E、挪用单独管理的客户资产

答案A,B,C,E

解析在商业银行开展个人理财业务过程中，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的情形除了题中四项外还包括：虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的。出现D项情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是外汇市场上最经济、最普通的形式。

下列关于基金子公司与信托公司的区别的说法中，错误的是()。

银行理财产品可能面临的风险类型有()。

下列关于理财产品销售行为规范及相关要求的表述中，错误的是()。

根据《民法通则》规定，民事活动中最核心、最基本的原则是()。

下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有()。

下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()。

按复利计算时，每一期本金的数额是相同的。()

复利的计算基数是()。

在已知现值、年金和贴现率的条件下，用最简单的方法计算期数，应先计算的系数是()。

从性质上讲，资产的评估价值是注册资产评估师对被评估资产在评估基准日的()估计值。

患者女，31岁。1年前因宫外孕出血输血1200mL，半年来出现发热，乏力纳差，多次检查ALT＞200U／L，抗HCV阳性，HAVIgg抗体(﹢)，抗HBsAg(﹢)。该患者最可能的诊断是

符合结核性脑膜炎的实验室检查结果为（　　）。

水准测量中设M点为后视点，N为前视点，M点的高程是59．053m，当后视读数为1．026m，前视读数为1．156m，则Ⅳ点的高程是()。[2010年真题]

项目决策与评价阶段的管线综合布置方案的设计内容深度应该满足总平面方案设计和()的要求。

建设工程设计投标的评标标准大致可以归纳为()等方面。

男子110米栏的栏高、栏间距、起跑线至第一栏、最后一栏至终点的距离分别是()。

简述夏朝法律关于“昏、墨、贼”三种犯罪的规定。

Inwhatwaydidthescientistssupposealienlifemightbethriving?

下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是外汇市场上最经济、最普通的形式。

下列关于基金子公司与信托公司的区别的说法中，错误的是()。

银行理财产品可能面临的风险类型有()。

下列关于理财产品销售行为规范及相关要求的表述中，错误的是()。

根据《民法通则》规定，民事活动中最核心、最基本的原则是()。

下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有()。

下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是()。

按复利计算时，每一期本金的数额是相同的。()

复利的计算基数是()。

在已知现值、年金和贴现率的条件下，用最简单的方法计算期数，应先计算的系数是()。

从性质上讲，资产的评估价值是注册资产评估师对被评估资产在评估基准日的()估计值。

患者女，31岁。1年前因宫外孕出血输血1200mL，半年来出现发热，乏力纳差，多次检查ALT＞200U／L，抗HCV阳性，HAVIgg抗体(﹢)，抗HBsAg(﹢)。该患者最可能的诊断是

符合结核性脑膜炎的实验室检查结果为（ ）。

水准测量中设M点为后视点，N为前视点，M点的高程是59．053m，当后视读数为1．026m，前视读数为1．156m，则Ⅳ点的高程是()。[2010年真题]

项目决策与评价阶段的管线综合布置方案的设计内容深度应该满足总平面方案设计和()的要求。

建设工程设计投标的评标标准大致可以归纳为()等方面。

男子110米栏的栏高、栏间距、起跑线至第一栏、最后一栏至终点的距离分别是()。

简述夏朝法律关于“昏、墨、贼”三种犯罪的规定。

Inwhatwaydidthescientistssupposealienlifemightbethriving?

符合结核性脑膜炎的实验室检查结果为（　　）。