基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 34

问题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
B、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
C、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

答案B

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。公司的行为违反了专业审慎职业道德中持证上岗的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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