基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-09-14 25

问题基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以下说法正确的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
B、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
C、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的
D、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

答案B

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。公司的行为违反了专业审慎职业道德中持证上岗的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。

假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966．45元，则该投资者折算后的份额为()万份。

按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

()是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。[2014年11月证券真题]

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

投资合规性风险不包括()。

合规与风险控制部的职责不包括()。

前列腺颗粒细胞属于

在体温单40～42℃之间填写的内容不正确的是

依据《环境噪声污染防治法》，在已有的城市交通干线两侧建设噪声敏感建筑物，应当按照国家规定间隔一定距离，并采取减轻、避免交通噪声影响措施的单位是（）。

在普通支票左上角划两条平行线的为划线支票，划线支票可以当作（　　）使用。

甲、乙双方签订一份建造10000平方米商品房的合同，由此形成的法律关系客体是()。

泸沽湖为黔滇两省界湖，纳西族摩梭语“泸”为山沟，“沽”为里，意即山沟里的湖。()

《法经》六篇中，有关侵犯人身安全的犯罪规定在()。

Ifeelthatthisawardwasnotmadetomeasamanbuttomywork-alife’sworkintheagonyandsweatofthehumanspirit,no

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要()个交易日的时间。

假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966．45元，则该投资者折算后的份额为()万份。

按照规定，开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是()。

()是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。[2014年11月证券真题]

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

投资合规性风险不包括()。

合规与风险控制部的职责不包括()。

前列腺颗粒细胞属于

在体温单40～42℃之间填写的内容不正确的是

依据《环境噪声污染防治法》，在已有的城市交通干线两侧建设噪声敏感建筑物，应当按照国家规定间隔一定距离，并采取减轻、避免交通噪声影响措施的单位是（）。

在普通支票左上角划两条平行线的为划线支票，划线支票可以当作（ ）使用。

甲、乙双方签订一份建造10000平方米商品房的合同，由此形成的法律关系客体是()。

泸沽湖为黔滇两省界湖，纳西族摩梭语“泸”为山沟，“沽”为里，意即山沟里的湖。()

《法经》六篇中，有关侵犯人身安全的犯罪规定在()。

Ifeelthatthisawardwasnotmadetomeasamanbuttomywork-alife’sworkintheagonyandsweatofthehumanspirit,no

在普通支票左上角划两条平行线的为划线支票，划线支票可以当作（　　）使用。