首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2021-02-01 44

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。(　　)

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确(　　)的协作程序和规则。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。(　　)

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前(　　)个月月末的风险监管报表。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

老年伤寒通常发热不高但易出现虚脱。

药学服务的主体是：

如果进行敏感性分析的目的是对不同的技术方案进行选择，一般应选择的技术方案是()。

金融市场的主体包括()

使用Photoshop软件制作了如图9所示的效果，其图层窗口见图10，要调整文字“荷叶连田田”在画面中的大小，可选择的操作命令是()。

[2011年1月]设P是圆x2+y2=2上的一点，该圆在点P的切线平行于直线x+y+2=0，则点P的坐标为()。

设f(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且f(0)=0，f(1)=1，常数a＞0，b＞0，证明：存在ζ，η∈(0，1)，ζ≠η，使得

Earthquakes66.AttwominutestonooninSeptember1of1923,thegreatclockinTokyostopped.67.TokyoBayShookasifh

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

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期货从业资格

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前1个月月末的风险监管报表。( )

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。

证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

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药学服务的主体是：

如果进行敏感性分析的目的是对不同的技术方案进行选择，一般应选择的技术方案是()。

金融市场的主体包括()

使用Photoshop软件制作了如图9所示的效果，其图层窗口见图10，要调整文字“荷叶连田田”在画面中的大小，可选择的操作命令是()。

[2011年1月]设P是圆x2+y2=2上的一点，该圆在点P的切线平行于直线x+y+2=0，则点P的坐标为()。

设f(x)在[0，1]上连续，在(0，1)内可导，且f(0)=0，f(1)=1，常数a＞0，b＞0，证明：存在ζ，η∈(0，1)，ζ≠η，使得

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证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有(　　)。

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人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小、过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

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期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)