首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2021-02-01 20

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

证券公司与期货公司(　　)委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

下列属于期货公司风险监管指标的是(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

Asageneralrule,AmericanmenearnmorethanAmericanwomen.Thisholdstrueacrossindustries,acrosseducationlevels,anda

新更换的齿轮啮合互不匹配将会造成变速器()。

恒电位仪“阴极”线()与“零位接阴”线共用一根导线接至通电点。

A．ST段下移B．ST段明显上抬，呈弓背向上的单向曲线C．T波高耸D．T波倒置E．异常深而宽的Q波急性心肌梗死心肌坏死的心电图改变是()

A．硬脂酸镁B．十二烷基硫酸钠C．吐温80D．豆磷脂E．苯扎氯铵属于两性离子型表面活性剂的是

中药片剂制备中含浸膏量大或浸膏黏性太大时宜选用的辅料为()。

《企业投资项目核准暂行办法》规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行()，区别不同情况实行()。

现有甲、乙两班工人日产零件资料，如表2-3所示。根据上述资料比较两班工人平均日产量的代表性：两班工人的平均日产量的标准差分别为()。

下列不属于我国自然灾害的基本特点的是：

Thegreatship,Titanic,sailedforNewYorkfromSouthamptononApril10th,1912.Shewascarrying1,316【C1】______andcrewof8

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请经理层人员的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是( )。

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

证券公司与期货公司( )委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

下列属于期货公司风险监管指标的是( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

Asageneralrule,AmericanmenearnmorethanAmericanwomen.Thisholdstrueacrossindustries,acrosseducationlevels,anda

新更换的齿轮啮合互不匹配将会造成变速器()。

恒电位仪“阴极”线()与“零位接阴”线共用一根导线接至通电点。

A．ST段下移B．ST段明显上抬，呈弓背向上的单向曲线C．T波高耸D．T波倒置E．异常深而宽的Q波急性心肌梗死心肌坏死的心电图改变是()

A．硬脂酸镁B．十二烷基硫酸钠C．吐温80D．豆磷脂E．苯扎氯铵属于两性离子型表面活性剂的是

中药片剂制备中含浸膏量大或浸膏黏性太大时宜选用的辅料为()。

《企业投资项目核准暂行办法》规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行()，区别不同情况实行()。

现有甲、乙两班工人日产零件资料，如表2-3所示。根据上述资料比较两班工人平均日产量的代表性：两班工人的平均日产量的标准差分别为()。

下列不属于我国自然灾害的基本特点的是：

Thegreatship,Titanic,sailedforNewYorkfromSouthamptononApril10th,1912.Shewascarrying1,316【C1】______andcrewof8

申请经理层人员的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是(　　)。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(　　)。

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