首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2021-02-01 23

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

在期货交易过程中，出现(　　)情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

患者，男性，24岁。10d前日间劳动时不慎刺伤足底，自行包扎处理。1d前患者出现头痛、烦躁、张口困难、颈项强直。诊断为破伤风。住院期间限制探视的主要目的是

下列不属于病性辨证的内容的是

女性，52岁，右手拇指出现肿胀均匀，沿整个腱鞘均有压痛，无波动，患指半屈曲状，被动伸直可引起剧痛，伴有体温升高，乏力。该患者最可能患有

女，45岁，患风热感冒，症见目赤肿痛，咳嗽咽干，舌红苔黄，脉浮数，医生诊断后，处以桑叶、菊花水煎服。为增强桑叶润肺止咳的能力，应()。

A．药品生产企业B．药品批发企业C．药品零售企业D．药品使用机构E．药品研发组织()采购、仓储、运输、批发销售行为对所经营药品质量有直接的影响

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。(　　)

“××省财政厅关于同意××大学新建教学楼的()”，括号处应填写的最恰当的文种是()。

发展常模包括（）。

请以认识日历为主题为大班幼儿设计一个教学活动，要求写出活动目标、活动准备和活动过程。

回家后，晶晶把在幼儿园学习的歌曲唱给父母听，这种心理现象为()

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

关于证券公司从事介绍业务的说法中，正确的是( )。

证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

在期货交易过程中，出现( )情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。( )

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有()。[2015年5月真题]

患者，男性，24岁。10d前日间劳动时不慎刺伤足底，自行包扎处理。1d前患者出现头痛、烦躁、张口困难、颈项强直。诊断为破伤风。住院期间限制探视的主要目的是

下列不属于病性辨证的内容的是

女性，52岁，右手拇指出现肿胀均匀，沿整个腱鞘均有压痛，无波动，患指半屈曲状，被动伸直可引起剧痛，伴有体温升高，乏力。该患者最可能患有

女，45岁，患风热感冒，症见目赤肿痛，咳嗽咽干，舌红苔黄，脉浮数，医生诊断后，处以桑叶、菊花水煎服。为增强桑叶润肺止咳的能力，应()。

A．药品生产企业B．药品批发企业C．药品零售企业D．药品使用机构E．药品研发组织()采购、仓储、运输、批发销售行为对所经营药品质量有直接的影响

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。( )

“××省财政厅关于同意××大学新建教学楼的()”，括号处应填写的最恰当的文种是()。

发展常模包括（）。

请以认识日历为主题为大班幼儿设计一个教学活动，要求写出活动目标、活动准备和活动过程。

回家后，晶晶把在幼儿园学习的歌曲唱给父母听，这种心理现象为()

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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