首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2021-02-01 22

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是(　　)。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。

现时成本会计的作用包括

关于胆结石CT表现，以下哪项是错误的

A．酮症酸中毒B．泌尿系感染C．上消化道出血D．贫血E．肾脏疾病血红蛋白小于110g／L见于

某女士因患有Ⅲ度子宫脱垂，行手术治疗，术后护士应指导其采取的体位是

下列关于会计职业道德作用的表述中，正确的有()。

重组DNA技术和基因工程是两个内涵完全不同的概念。()

Whichdistancedidtheytalkabout?

Keepingafullsocialcalendarmayhelpprotectyoufromdementia(痴呆症),researcherssaidonMonday.【C1】______activepeople

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。( )

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。( )

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是( )。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

现时成本会计的作用包括

关于胆结石CT表现，以下哪项是错误的

A．酮症酸中毒B．泌尿系感染C．上消化道出血D．贫血E．肾脏疾病血红蛋白小于110g／L见于

某女士因患有Ⅲ度子宫脱垂，行手术治疗，术后护士应指导其采取的体位是

下列关于会计职业道德作用的表述中，正确的有()。

重组DNA技术和基因工程是两个内涵完全不同的概念。()

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下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是(　　)。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(　　)名推荐人的书面推荐意见。

证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于净资本的70％。(　　)

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(　　)

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是(　　)。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取(　　)等必要的风险处置措施。