关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2009-11-19 39

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

答案A,B,D

解析我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁人期内，其不能担任以下哪些职务()。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．上市公司的工作人员Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员

以下属于创业板上市公司应暂停上市的情形的有()。

以下应计入管理费用的有()。Ⅰ．行政管理部门职工工资及福利费Ⅱ．筹建期间内发生的开办费Ⅲ．董事会成员差旅费Ⅳ．聘请会计师事务所的审计费

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有()。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保

“恬静与活跃、热烈与深沉、宽松与严谨”，这种课堂心理气氛类型属于()。

面目身俱黄，黄而晦暗如烟熏者为（）

线路的纵断面是由不同的坡度连接的。当两相邻的坡度值的代数差超过一定值时，在变坡处，必须用曲线连接。这种在竖面上连接不同坡度的曲线称为()。

需要在本期进行银行对账，初始化时应输入期初的()。

在内地就业的台、港、澳人员包括()。

绩效考评的结果可以应用到人力资源管理的各个方面，此案例中的考核结果被应用于()。把被考评者的上级、下属和同事召集到一起对考评结果进行意见交流的方法称为多渠道反馈法，此种方法的优点在于()。

你和同事押解重要刑犯，罪犯在火车站将你的同事打伤然后逃离，你该怎么处理?

ItisincongruousthatthenumberofBritishinstitutionsofferingMBAcoursesshouldhavegrownby254percentduringaperiod

Writeanessayofnolessthan250wordsongiventopicOnWorkingTogether.Youshouldwriteneatly’ontheANSWERSHEET.1．我们在

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁人期内，其不能担任以下哪些职务()。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．上市公司的工作人员Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员

以下属于创业板上市公司应暂停上市的情形的有()。

以下应计入管理费用的有()。Ⅰ．行政管理部门职工工资及福利费Ⅱ．筹建期间内发生的开办费Ⅲ．董事会成员差旅费Ⅳ．聘请会计师事务所的审计费

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有()。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保

“恬静与活跃、热烈与深沉、宽松与严谨”，这种课堂心理气氛类型属于()。

面目身俱黄，黄而晦暗如烟熏者为（）

线路的纵断面是由不同的坡度连接的。当两相邻的坡度值的代数差超过一定值时，在变坡处，必须用曲线连接。这种在竖面上连接不同坡度的曲线称为()。

需要在本期进行银行对账，初始化时应输入期初的()。

在内地就业的台、港、澳人员包括()。

绩效考评的结果可以应用到人力资源管理的各个方面，此案例中的考核结果被应用于()。把被考评者的上级、下属和同事召集到一起对考评结果进行意见交流的方法称为多渠道反馈法，此种方法的优点在于()。

你和同事押解重要刑犯，罪犯在火车站将你的同事打伤然后逃离，你该怎么处理?

ItisincongruousthatthenumberofBritishinstitutionsofferingMBAcoursesshouldhavegrownby254percentduringaperiod

Writeanessayofnolessthan250wordsongiventopicOnWorkingTogether.Youshouldwriteneatly’ontheANSWERSHEET.1．我们在

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。