关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2009-11-19 42

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

答案A,B,D

解析我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司2016年自行研发无形资产，在达到预定用途之前研究阶段发生研发支出120万元，开发阶段符合资本化条件的工资支出为100万元，其他支出为140万元。2016年11月公司将该项无形资产入账，并按5年摊销。以下说法正确的有()。

关于独立董事说法正确的是()。

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有()。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保

要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股

根据《个人所得税法(2018年修正)》的规定，下列所得中，适用比例税率的有()。Ⅰ．财产租赁所得Ⅱ．特许权使用费所得Ⅲ．利息、股息、红利所得Ⅳ．承包经营所得

收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有()。[2016年5月真题]

A、氯氮平B、氯丙米嗪C、卡马西平D、氟西汀E、阿扑吗啡属选择性五羟色胺重吸收抑制剂(SSRI)是

中国人群健康状况根据死因谱构成分成三类地区，其中发展型地区死因谱为()。

以文字、符号、图形等形式所记载的内容或表达的思想来证明案件事实的证据，称为()。

甲租赁乙的建筑机械设备并已占有，后双方当事人达成协议，甲购买乙的该机械设备，下列表述中，正确的是()。

为保证动火作业安全，施工现场动火作业应符合哪些要求?

小学生记忆的特点有哪些?

教师的个人效能感随教师教龄的增长呈现出()。

•Readthetaxandnotebelow.•CompletethenotetoMaryBrown.•Writeaword,phraseornumberinspaces41-45onyourAnswe

Ironically,intheUnitedStates,acountryofimmigrants,prejudiceanddiscrimination(歧视)continuetobeseriousproblems.The

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司2016年自行研发无形资产，在达到预定用途之前研究阶段发生研发支出120万元，开发阶段符合资本化条件的工资支出为100万元，其他支出为140万元。2016年11月公司将该项无形资产入账，并按5年摊销。以下说法正确的有()。

关于独立董事说法正确的是()。

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有()。Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保

要约收购上市公司时，收购入可以以下列哪些方式支付收购价款()。Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行的新股

根据《个人所得税法(2018年修正)》的规定，下列所得中，适用比例税率的有()。Ⅰ．财产租赁所得Ⅱ．特许权使用费所得Ⅲ．利息、股息、红利所得Ⅳ．承包经营所得

收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有()。[2016年5月真题]

A、氯氮平B、氯丙米嗪C、卡马西平D、氟西汀E、阿扑吗啡属选择性五羟色胺重吸收抑制剂(SSRI)是

中国人群健康状况根据死因谱构成分成三类地区，其中发展型地区死因谱为()。

以文字、符号、图形等形式所记载的内容或表达的思想来证明案件事实的证据，称为()。

甲租赁乙的建筑机械设备并已占有，后双方当事人达成协议，甲购买乙的该机械设备，下列表述中，正确的是()。

为保证动火作业安全，施工现场动火作业应符合哪些要求?

小学生记忆的特点有哪些?

教师的个人效能感随教师教龄的增长呈现出()。

•Readthetaxandnotebelow.•CompletethenotetoMaryBrown.•Writeaword,phraseornumberinspaces41-45onyourAnswe

Ironically,intheUnitedStates,acountryofimmigrants,prejudiceanddiscrimination(歧视)continuetobeseriousproblems.The

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。