关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

admin2009-11-19 55

问题关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

答案A,B,D

解析我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下适用证券法规定的证券品种及行为有()。Ⅰ．股票的发行和交易Ⅱ．可转换公司债券的交易Ⅲ．企业债的发行Ⅳ．政府债券的发行

以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单()。Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权Ⅲ．地方融资平台的应收账款Ⅳ．土地出让收益权

以下经全体独立董事的1／2以上同意后可以行使的特别职权有()。Ⅰ．向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ．提议召开董事会Ⅳ．向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ．独立聘请财务顾问

以下有关行政领导及其行为的表述正确的是（）

A．失血性休克症状B．呕血、黑粪C．腹膜后积气D．早期症状轻，常只有局限性腹膜炎E．膈下游离气体胃破裂可见

下丘脑与腺垂体的功能联系是依靠()。

手阳明经、足阳明经的交接部位在()

为消除支架地基的不均匀沉降和支架的非弹性变形并获取弹性变形参数，应采用的手段是()。

代理成本。

价值规律的内容或表现形式有(　　)

列表ls=[1，2，3，4，5，6，[7，8，9]]，以下选项中描述正确的是

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下适用证券法规定的证券品种及行为有()。Ⅰ．股票的发行和交易Ⅱ．可转换公司债券的交易Ⅲ．企业债的发行Ⅳ．政府债券的发行

以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单()。Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权Ⅲ．地方融资平台的应收账款Ⅳ．土地出让收益权

以下经全体独立董事的1／2以上同意后可以行使的特别职权有()。Ⅰ．向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ．提议召开董事会Ⅳ．向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ．独立聘请财务顾问

以下有关行政领导及其行为的表述正确的是（）

A．失血性休克症状B．呕血、黑粪C．腹膜后积气D．早期症状轻，常只有局限性腹膜炎E．膈下游离气体胃破裂可见

下丘脑与腺垂体的功能联系是依靠()。

手阳明经、足阳明经的交接部位在()

为消除支架地基的不均匀沉降和支架的非弹性变形并获取弹性变形参数，应采用的手段是()。

代理成本。

价值规律的内容或表现形式有( )

列表ls=[1，2，3，4，5，6，[7，8，9]]，以下选项中描述正确的是

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。

价值规律的内容或表现形式有(　　)