2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供

admin2022-08-17 39

问题 2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ．甲公司持有该证券公司4．2％股份且为第4大股东
Ⅳ．2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ．2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析根据《财务顾问管理办法》第17条规定，Ⅰ项，该证券公司选派代表担任上市公司董事，构成障碍；Ⅱ项，该证券公司最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务，构成障碍；Ⅲ项，甲公司持股4．2％低于5％，不构成障碍；Ⅳ项，该证券公司最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系，构成障碍；Ⅴ项，该证券公司之前担任收购方(现实际控制人)的财务顾问，对本次不构成障碍。

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下列关于基金客户信息的说法，错误的是()。

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我国最早的封闭式基金包括()。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

内部控制的目标是在一定范围内()经营风险，提高基金管理人的经营效益。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

下列关于基金招募说明书的说法，错误的是()。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

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某铁路工程A标段长度为30km，包括路基土石方50000m3，大桥1座，小桥涵10座。铺轨架梁由建设单位单独发包。路基工程中，里程DK0+000～DK9+000主要为路基挖方，DK9+000～DK11+000段为1座特大桥，DK11+000～DK18+00

姜先生2005年年末以银行存款偿还住房抵押贷款5266万元，则这一事件对姜先生个人财务报表的影响是()。

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经济理论专业学生的论文虽然观点没有太多大错误，但是论证很不充分，因此，经济学院郭教授认为，现在大学生的逻辑水平越来越差了。以下哪项最能削弱郭教授的看法?

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监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

内部控制的目标是在一定范围内()经营风险，提高基金管理人的经营效益。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

下列关于基金招募说明书的说法，错误的是()。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

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低钾血症对神经肌肉的影响，下列项是正确的 肌细胞内外K+浓度比值静息电位负值肌细胞兴奋性

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根据《建设工程工程量清单计价规范》，屋面防水工程量的计算，正确的是()。【2008年真题】

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某铁路工程A标段长度为30km，包括路基土石方50000m3，大桥1座，小桥涵10座。铺轨架梁由建设单位单独发包。路基工程中，里程DK0+000～DK9+000主要为路基挖方，DK9+000～DK11+000段为1座特大桥，DK11+000～DK18+00

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下列选项中，专利权人有权请求停止侵害的是()。(2012年真题)

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