2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供

admin2022-08-17 53

问题 2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ．甲公司持有该证券公司4．2％股份且为第4大股东
Ⅳ．2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ．2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析根据《财务顾问管理办法》第17条规定，Ⅰ项，该证券公司选派代表担任上市公司董事，构成障碍；Ⅱ项，该证券公司最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务，构成障碍；Ⅲ项，甲公司持股4．2％低于5％，不构成障碍；Ⅳ项，该证券公司最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系，构成障碍；Ⅴ项，该证券公司之前担任收购方(现实际控制人)的财务顾问，对本次不构成障碍。

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下列不属于封闭式基金认购特点的是()。

下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

基金招募说明书的内容不包括()。

依据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是()。

下列关于ETF份额的说法中，错误的是()。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()个月来与基金募集相关的最新信息。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传推介应符合()的相关规定。

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

我们知道，法国国旗是由蓝、白、红三条纵向的色带组成的。实际测量可以发现，三条色带中蓝色带最宽，白色带最窄，红色带宽度居中。出现这种现象的原因是()。

松套光纤结构从里至外的排列顺序为（）

二阶常系数非齐次线性微分方程y"一y’一2y=2xe一x的特解y*的正确假设形式为()

在以下担保方式中，债权人依法可以直接适用而不必与债务人达成协议的是()

患者女性，60岁。因病态窦房结综合征植入AAI起搏器，下限起搏频率设定为800ms(频率为75次／分)。近来有心悸症状就诊，心电图检查见图4—8—19。心电图上可见长、短两种心房起搏间期，最可能的原因是

对列入城建档案管理机构接收范围的工程，工程竣工验收后最多()个月内，向当地城建档案管理机构移交一套符合规定的工程档案。

中国公民出入境管理工作主要包括()。

(1)用热水洗去木屑(2)将纸从印版上揭起并阴干(3)把纸覆盖在版面上，用刷子轻轻刷纸(4)用刷子蘸墨汁均匀刷于版面上(5)将有字的一面贴在木板上，由刻字工逐字雕刻(6)将书稿写于纸上

已知A可对角化，求可逆矩阵P及对角矩阵，使P-1AP=A

设(Ⅰ)x≠0时求f(x)的幂级数展开式；(Ⅱ)确定常数A，使得f(x)在(－∞，+∞)任意阶可导，并求f(8)(0)与f(9)(0)．

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下列不属于封闭式基金认购特点的是()。

下列关于内部控制的说法，不正确的是()。

基金招募说明书的内容不包括()。

依据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是()。

下列关于ETF份额的说法中，错误的是()。

投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()个月来与基金募集相关的最新信息。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传推介应符合()的相关规定。

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。

我们知道，法国国旗是由蓝、白、红三条纵向的色带组成的。实际测量可以发现，三条色带中蓝色带最宽，白色带最窄，红色带宽度居中。出现这种现象的原因是()。

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二阶常系数非齐次线性微分方程y"一y’一2y=2xe一x的特解y*的正确假设形式为()

在以下担保方式中，债权人依法可以直接适用而不必与债务人达成协议的是()

患者女性，60岁。因病态窦房结综合征植入AAI起搏器，下限起搏频率设定为800ms(频率为75次／分)。近来有心悸症状就诊，心电图检查见图4—8—19。心电图上可见长、短两种心房起搏间期，最可能的原因是

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(1)用热水洗去木屑(2)将纸从印版上揭起并阴干(3)把纸覆盖在版面上，用刷子轻轻刷纸(4)用刷子蘸墨汁均匀刷于版面上(5)将有字的一面贴在木板上，由刻字工逐字雕刻(6)将书稿写于纸上

已知A可对角化，求可逆矩阵P及对角矩阵，使P-1AP=A

设(Ⅰ)x≠0时求f(x)的幂级数展开式；(Ⅱ)确定常数A，使得f(x)在(－∞，+∞)任意阶可导，并求f(8)(0)与f(9)(0)．

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()