2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供

admin2022-08-17 63

问题 2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ．甲公司持有该证券公司4．2％股份且为第4大股东
Ⅳ．2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ．2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析根据《财务顾问管理办法》第17条规定，Ⅰ项，该证券公司选派代表担任上市公司董事，构成障碍；Ⅱ项，该证券公司最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务，构成障碍；Ⅲ项，甲公司持股4．2％低于5％，不构成障碍；Ⅳ项，该证券公司最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系，构成障碍；Ⅴ项，该证券公司之前担任收购方(现实际控制人)的财务顾问，对本次不构成障碍。

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管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是()。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列不属于基金公司内部控制机制层次的是()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

偏股型基金中，股票的配置比例通常为()。

下列无穷级数中，发散的是()

A．极化B．去极化C．复极化D．反极化动作电位产生过程中，K+外流引起

某男，67岁。间歇性右上腹痛4个月。实验室检查：甲胎球蛋白340μg/L。为确诊，应作的检查是

闪点在()℃以下的桶装、罐装易燃液体不得露天存放。

在建工程施工过程中，施工现场的消防安全负责人应定期组织消防安全管理人员对施工现场的消防安全进行检查。施工现场定期防火检查内容不包括()。

试对下列有关某机械加工厂的工资问题做出分析。小李调到了切割车间，由于在工作过程中产生了大量的粉尘，因此小李的工资比原来的岗位高了，这种工资差别属于()。

采用过度集权和过度分散都会产生相应的成本，下列属于过度分散所产生的成本的有()。

建立员工申诉系统，主要功能应包括()。

Theearlytypewritersproducedlettersquicklyandneatly；thetypists，__________couldn’tseetheirworkontheirmachine.

A、Competitioninbusiness.B、Governmentgrants.C、Atypeofeconomicpolicy.D、Internationaltransportationpractices.C主旨题。根据演讲

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管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

属于体现基金信息披露形式方面的原则的是()。

下列关于宣传推介材料的相关规范，说法错误的是()。

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是()。

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列不属于基金公司内部控制机制层次的是()。

独立第三方销售公司代销的特点不包括()。

偏股型基金中，股票的配置比例通常为()。

下列无穷级数中，发散的是()

A．极化B．去极化C．复极化D．反极化动作电位产生过程中，K+外流引起

某男，67岁。间歇性右上腹痛4个月。实验室检查：甲胎球蛋白340μg/L。为确诊，应作的检查是

闪点在()℃以下的桶装、罐装易燃液体不得露天存放。

在建工程施工过程中，施工现场的消防安全负责人应定期组织消防安全管理人员对施工现场的消防安全进行检查。施工现场定期防火检查内容不包括()。

试对下列有关某机械加工厂的工资问题做出分析。小李调到了切割车间，由于在工作过程中产生了大量的粉尘，因此小李的工资比原来的岗位高了，这种工资差别属于()。

采用过度集权和过度分散都会产生相应的成本，下列属于过度分散所产生的成本的有()。

建立员工申诉系统，主要功能应包括()。

Theearlytypewritersproducedlettersquicklyandneatly；thetypists，__________couldn’tseetheirworkontheirmachine.

A、Competitioninbusiness.B、Governmentgrants.C、Atypeofeconomicpolicy.D、Internationaltransportationpractices.C主旨题。根据演讲

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()