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2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供
admin
2022-08-17
27
问题
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ.甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东
Ⅳ.2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ.2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《财务顾问管理办法》第17条规定,Ⅰ项,该证券公司选派代表担任上市公司董事,构成障碍;Ⅱ项,该证券公司最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务,构成障碍;Ⅲ项,甲公司持股4.2%低于5%,不构成障碍;Ⅳ项,该证券公司最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系,构成障碍;Ⅴ项,该证券公司之前担任收购方(现实际控制人)的财务顾问,对本次不构成障碍。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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