2. 财经
  3. 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，

证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，

admin2020-02-11  62
问题 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括(    )。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
选项 A、Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅲ
答案A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第46条的规定，证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EHug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)