下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．坚持为客户保密制度 Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

admin2016-07-08 88

问题下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。
Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格
Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金
Ⅲ．坚持为客户保密制度
Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅣ
C、ⅡⅢ
D、ⅡⅣ

答案D

解析证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定：有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等；对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．坚持为客户保密制度 Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

发行可转换公司债券的上市公司涉及下列()事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

糖皮质激素对血液和造血系统的作用是

有关恶性骨肿瘤保肢手术的描述不正确的是

风湿性心脏病二尖瓣狭窄最常见的并发症是

关于血管紧张素转化酶抑制药的降压作用，叙述不正确的是

关于黏液样变性，下列错误的是

角切迹是

下列哪种症状是干槽症的主要诊断依据

A．具有较强抗绿脓杆菌作用B．主要用于金葡菌引起的骨与关节感染C．为支原体肺炎首选药物D．具有抗DNA病毒的作用E．对念珠菌有强大抗菌作用克林霉素()

招标人要严守既定的评标规则、评标方法和评标标准，是基于(　　)的要求。

下列金融工具中，属于固定收益证券的有()。

下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．坚持为客户保密制度 Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。

发行可转换公司债券的上市公司涉及下列()事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

糖皮质激素对血液和造血系统的作用是

有关恶性骨肿瘤保肢手术的描述不正确的是

风湿性心脏病二尖瓣狭窄最常见的并发症是

关于血管紧张素转化酶抑制药的降压作用，叙述不正确的是

关于黏液样变性，下列错误的是

角切迹是

下列哪种症状是干槽症的主要诊断依据

A．具有较强抗绿脓杆菌作用B．主要用于金葡菌引起的骨与关节感染C．为支原体肺炎首选药物D．具有抗DNA病毒的作用E．对念珠菌有强大抗菌作用克林霉素()

招标人要严守既定的评标规则、评标方法和评标标准，是基于( )的要求。

下列金融工具中，属于固定收益证券的有()。

招标人要严守既定的评标规则、评标方法和评标标准，是基于(　　)的要求。