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财经
( )是合规管理的关键性原则。
( )是合规管理的关键性原则。
admin
2022-06-25
63
问题
( )是合规管理的关键性原则。
选项
A、惩罚性原则
B、隔离性原则
C、独立性原则
D、分离性原则
答案
C
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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