证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-04-23 49

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Eyug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

男性，30岁。黏液脓血便伴里急后重2年。近l周腹痛加重，高热。查体：体温39％，心率110次／分，贫血貌，腹部膨隆，全腹有压痛，肠鸣音消失。该患者最可能的诊断是

细菌性食物中毒的流行病学特点是()。

某桥上部结构为单孔简支梁，试问，以下四个图形中哪一个图形是上述简支梁在M支点的反力影响线?提示：只需要定性分析。

()是运用系统论的观点对项目全面考察综合分析，找出潜在的各种风险因素。

排土场事故类型主要有排土场滑坡和泥石流等。排土场形成滑坡和泥石流灾害主要取决于排土工艺、岩土物理力学性质、地表水和地下水及()的影响等。

以下各项中，()属于增值税征税范围。

下列关于到期一次还本付息法的表述错误的是()。

以下各种项目中，属于必须招标的是()。

黄河与海河的人海口都为淤泥质海岸。而近30年来，海河入海口的海岸线基本稳定，黄河入海口的海岸线向海推进。形成这种差异的主要因素是海岸的：

根据《宪法》规定，下列关于中华人民共和国主席的表述不正确的是()。