证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

admin2021-04-23 56

问题证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认
Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Eyug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。 I．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．我国基金业发展迅速

我国证券公司的设立实行()。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向()提出监管、处置建议。

2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

主张“在遗传、环境和儿童主体活动三者之间，儿童主体活动才是第一性的”，被誉为发生认识论创始人的是()

禽气管比翼线虫虫卵在自然界中发育到感染阶段，被蚯蚓吞食，而后蚯蚓又被鸟类啄食，从而造成鸟类的感染。在这个过程中蚯蚓被称为

职位分析需要收集和整理的信息包括()。

下列项目中，不影响企业利润表中“营业利润”的填列金额的是()。

假设资本资产定价模型成立,表中的数字是相互关联的。求出表中“?”位置的数字(请将结果填写在答题卷给定的表格中,并列出计算过程)。

【2012年江西.单选】当前素质教育的核心是培养学生的()。

相对过剩人口的形成原因是()。

“醋”在生活中广受欢迎，下面的描述中有错的一项是（）。

根据下面材料回答问题。2007年，倾倒的废弃物主要为疏浚物，共倾倒疏浚物20010万立方米，比上年增加2937万立方米。下列各项中，与上年相比，全国各海区倾倒疏浚物增长量最大的一年是()。