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下列各项中,不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有( )。
下列各项中,不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有( )。
admin
2010-09-09
41
问题
下列各项中,不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形的有( )。
选项
A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B、被中国证监会公开谴责超过3次
C、在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结
D、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上
答案
B,C
解析
询价对象有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除:(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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