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首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含( )。
首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含( )。
admin
2009-11-19
38
问题
首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象应当符合的条件包含( )。
选项
A、依法设立,最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
B,C,D
解析
询价对象应当符合的条件有:①依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;②依法可以进行股票投资;③信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;④具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;⑤按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F0Ug777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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