券账户开立的总体要求包括( )。 Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 Ⅱ．证券公司应建立健全客户账证户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测

admin2022-01-09 49

问题券账户开立的总体要求包括( )。
Ⅰ．证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
Ⅱ．证券公司应建立健全客户账证户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅲ．证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
Ⅳ．证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。Ⅳ项属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

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为了更好地理解债券的收益率，我们引进“收益率曲线”这个概念。收益率曲线的基本类型有()。Ⅰ．正向的Ⅱ．反向的Ⅲ．水平的Ⅳ．拱形的

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，国债付息日后的第()个工作日恢复转托管。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列属于金融期货与金融期权的区别的有()。Ⅰ．履约保证不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅳ．盈亏特点不同

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

A．高压蒸汽灭菌法B．煮沸法C．灼烧法D．药液浸泡法E．甲醛蒸气熏蒸法适用于内镜和腹腔镜等器械()

比较某区乙肝5年发病率情况，宜选用

固冲汤的功用是()

外贸跟单员一词的英文表述可以是QualityController，()

商业银行过去筹集的资金由于受到内外部因素的影响而发生不规则波动，从而对商业银行的价值产生冲击并引发相关损失的可能性被称为()。

()不属于场地拓展训练游戏。

赫淮斯托斯是_，_是神使。

Throughouthistorymanhasobservedsuchnaturalcyclesastherisingandsettingofthesun,theebbandflowoftheoceantide

Thetypicalpre-industrialfamilynotonlyhadagoodmanychildren,butnumerousotherdependentsaswell—grandparents,uncle

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为了更好地理解债券的收益率，我们引进“收益率曲线”这个概念。收益率曲线的基本类型有()。Ⅰ．正向的Ⅱ．反向的Ⅲ．水平的Ⅳ．拱形的

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，国债付息日后的第()个工作日恢复转托管。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列属于金融期货与金融期权的区别的有()。Ⅰ．履约保证不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同Ⅳ．盈亏特点不同

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

关于委托指令及其有效期，下列说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

A．高压蒸汽灭菌法B．煮沸法C．灼烧法D．药液浸泡法E．甲醛蒸气熏蒸法适用于内镜和腹腔镜等器械()

比较某区乙肝5年发病率情况，宜选用

固冲汤的功用是()

外贸跟单员一词的英文表述可以是QualityController，()

商业银行过去筹集的资金由于受到内外部因素的影响而发生不规则波动，从而对商业银行的价值产生冲击并引发相关损失的可能性被称为()。

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赫淮斯托斯是_______，_______是神使。

Throughouthistorymanhasobservedsuchnaturalcyclesastherisingandsettingofthesun,theebbandflowoftheoceantide

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赫淮斯托斯是_，_是神使。