若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他

admin2022-03-23 54

问题若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．吊销发行人营业执照

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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下列关于公募基金的说法中，错误的是()。

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于()投资或者活动。①承销证券②向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资④买卖其他基金份额

基金运作可分为()三大部分。①基金的市场营销②基金的信息披露③基金的投资管理④基金的后台管理

相比个人投资者，机构投资者具有以下特点()。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化

通货膨胀对股票价格的影响是()。

会计师事务所申请证券资格，其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。

Whenthetemperatureofaliquidisraisedenough,theliquidboils.Thismeansthatbubblesofvapor,containingmillionsofmo

患者，男，59岁。患者在家时排便正常，但入院4天没有排便，饮食正常。遵医嘱给予开塞露治疗，不正确的是

女性，65岁。常规体检发现脾左肋下5cm，化验：Hb135g／L，WBC117×109／L，分类中幼粒5％，晚幼粒12％，杆状核22％，分叶中性粒34％，嗜酸粒8％，嗜碱粒5％，淋巴细胞14％，Plt560×109／L，NAP(-)。进一步应采

建筑物估价中应注意的问题包括()。

对于要求空间布置灵活、抗震性能好的高层建筑，常采用()结构。

任何物体都可以用、圆柱体、、球体四类基本形体去概括。

关于IPv4地址与IPv6地址的描述中，正确的是

Evenplantscanrunafever,especiallywhentheyareunderattackbyinsectsordisease.But【71】humans,plantscanhavetheirt

【B1】【B7】

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下列关于公募基金的说法中，错误的是()。

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是()。

根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于()投资或者活动。①承销证券②向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资④买卖其他基金份额

基金运作可分为()三大部分。①基金的市场营销②基金的信息披露③基金的投资管理④基金的后台管理

相比个人投资者，机构投资者具有以下特点()。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化

通货膨胀对股票价格的影响是()。

会计师事务所申请证券资格，其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。

Whenthetemperatureofaliquidisraisedenough,theliquidboils.Thismeansthatbubblesofvapor,containingmillionsofmo

患者，男，59岁。患者在家时排便正常，但入院4天没有排便，饮食正常。遵医嘱给予开塞露治疗，不正确的是

女性，65岁。常规体检发现脾左肋下5cm，化验：Hb135g／L，WBC117×109／L，分类中幼粒5％，晚幼粒12％，杆状核22％，分叶中性粒34％，嗜酸粒8％，嗜碱粒5％，淋巴细胞14％，Plt560×109／L，NAP(-)。进一步应采

建筑物估价中应注意的问题包括()。

对于要求空间布置灵活、抗震性能好的高层建筑，常采用()结构。

任何物体都可以用__________、圆柱体、__________、球体四类基本形体去概括。

关于IPv4地址与IPv6地址的描述中，正确的是

Evenplantscanrunafever,especiallywhentheyareunderattackbyinsectsordisease.But【71】humans,plantscanhavetheirt

【B1】【B7】

任何物体都可以用、圆柱体、、球体四类基本形体去概括。