我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

admin2014-05-18 37

问题我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

选项 A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B、有合格的经营场所和业务设施
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、三分之二的从业人员具有证券从业资格

答案A,B,C

解析我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FnNg777K

最新回复(0)

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般而言，()再投资风险相对较大。

下列关于关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的说法是()

公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在ρAB=-1时构成的组合线为()

考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，除国际证监会组织规定的证券监管目标外，我国基金监管还担负着()的使命。

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。()

债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

客户融券卖出后，可以选择()的方式，偿还向证券公司融人的证券。

加工出口战略是指通常所说的“三来一补”战略，即()

Howmenfirstlearnedtoinventwordsisunknown.Inotherwords,theoriginoflanguageisamystery.Allwereallyknowistha

隋朝的南北大运河，是世界上最长的运河。()

如图，在四棱锥A—BCDE中，平面ABC⊥平面BCDE，∠CDE=∠BED=90°，AB=CD=2，DE=BE=1，AC=．证明：DE⊥平面ACD；

只有心理健康的教师，才有可能培养出心理健康的学生。

SinceWorldWarTwo,especiallyinthelastfewdecadesofthe20thcentury,largegroupsofforeignershavecomeandsettledin

我国期货公司从事的业务类型不包括()。