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直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
admin
2017-03-08
25
问题
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
选项
A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
答案
D
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。故本题选D。
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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