首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
admin
2017-03-08
53
问题
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
选项
A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
答案
D
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。故本题选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FpDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
将富余的消费资金转换成银行存款,这样的理财策略属于()。
投资者之所以买入看涨期权,是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会()。
关于基金投资的风险,以下说法错误的是()。
下列哪个指标不能用来衡量债券的收益性?()
基金申购是以申购日的.()为基础计算申购份额。
在金融市场上,商业银行是最大的资金供给者。()
商业银行个人理财业务人员,应包括()。
理财客户购买信托产品时需要考虑的风险因素包括()。
小张以102元买入面值为100元的债券,1年后以106元的价格将其出售。其间,小张获得利息收入3.2元,则小张的绝对收益为()元。
证券具有流通性,又称为变现性。证券的流通是通过()实现的。
随机试题
能够明确甲状腺单发结节性质的最可靠方法是
下列哪项适宜放置宫内节育器
关于Partnering模式的论述不正确的有()。
为了适应城市交通迅速发展的需要,为缓解城市交通拥堵的矛盾,大中城市开始落实“优先发展城市公共交通的战略”规划,并逐步完善综合交通系统和建设新的交通设施,主要表现在()。
某企业在产品的检验阶段,不论是对最终产品或是在制品,都把质量信息及时反馈并认真处理,这体现了全面质量管理实施原则中的()。
根据《中华人民共和国治安管理处罚法》,有权开具对与违反治安管理行为有关的场所、物品、人身进行检查的检查证明文件的是:
成就动机是个体努力追求自认为重要且有价值的工作,以高标准来要求自己,以取得成功为目标,并尽量使工作达到完美状态的动机。 根据上述定义,下列没有体现出成就动机的是:
(河北事业单位2011—9)一个5×5×5的立方体表面全部涂上红色,再将其分割成1×1×1的小立方体,取出全部至少有一个面是红色的小立方体,组成表面全部是红色的立方体,可组成的长方体的体积最大是()。
南北朝时期,北朝东魏政权颁布的法典是()。(2008年单选41)
(浙江大学2008年试题)Sincetheearly1930s,Swissbankshadpridedthemselvesontheirsystemofbankingsecrecyandnumberedaccou
最新回复
(
0
)