首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
admin
2017-03-08
48
问题
直接负责的董事在商业银行开展个人理财业务时构成犯罪,会被依法追究刑事责任。下列不属于此种情形的是( )。
选项
A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B、未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
答案
D
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。故本题选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/FpDM777K
本试题收录于:
个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
个人理财
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
在理财计划的存续期内,商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单。账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于两次,并且至少()提供一次(商业银行与客户另有约定的除外)。
l下列统计指标不能用来衡量证券投资风险的是()。
以下对银行承兑汇票的特征的论述,正确的是()。
李先生每年都会有10000元的闲置资金,所以决定将该资金存人银行作为退休养老所用。假设银行的年利率为5%。李先生的目标是60岁退休时能拿到270000元养老金,则李先生最迟应该何时开始存入资金?()
在下列各项年金中,只有现值没有终值的年金是()。
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定,()是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动。
证券投资基金通过多样化的资产组合,可以分散化资产的()。
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。()
若客户的年度收入为15万元,年储蓄目标为5万元,则年度支出预算为()万元。
随机试题
公务员应当退休的条件。
设区域D={(x,y)|0≤x≤1,0≤y≤1},则=______.
患者,女,41岁。1个月前因弯腰搬杂物引起腰部剧痛,3日后加重,并出现右小腿外侧痛,足背麻木,不能平卧,弯腰、咳嗽、用力排便时加重。查体:脊柱侧弯,椎旁叩痛并向右臀部、右腿放射,右侧直腿抬高试验阳性,加强试验弱阳性。膝腱与跟腱反射正常,肌力正常,足背与小腿
严甲能否直接向人民法院起诉,有何依据?严甲的诉讼请求是否合理?
项目后评价工作一般是由()负责委托组织完成的。
下列属于资产负债表“流动资产”项目中的是( )。
上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由()集中统一管理。
招标文件发出之日到投标文件截止之日,不得少于()。
简述当代儿童发展观的基本内容。
对考生文件夹下Word.docx文档中的文字进行编辑、排版和保存,具体要求如下。【文档开始】
最新回复
(
0
)