首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 I.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 I.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万
admin
2019-08-10
77
问题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。
I.责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/G6ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场的形成得益于()。Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展
()负责制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施。
宏观经济对股票价格影响的特点是()。Ⅰ.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大
金融期货交易与普通远期交易的区别是()。Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易具有较大的灵活性Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。
影响我国金融市场运行的主要因素包括()。Ⅰ.欧元区的形成Ⅱ.股指期货Ⅲ.国际资本流动Ⅳ.美元汇率改革
一般来说,商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ.最近3年连续营利Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.核心资本充足率不低于8%Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
下列选项中.属于政府货币政策措施的是()。Ⅰ.改变存款准备金率Ⅱ.调整税率Ⅲ.选择性信用管制Ⅳ.发行国债
下列关于利率互换操作原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.预期利率上升,浮动利息收入者应将固定利率调为浮动利率Ⅱ.预期利率下降,浮动利息支出者应将固定利率调为浮动利率Ⅲ.预期利率上升,固定利息支出者应不做利率互换Ⅳ.预期利率上升,浮动利息收入者应
资信评级机构的制度有()。Ⅰ.评级委员会制度Ⅱ.评级结果公布制度Ⅲ.信息保密制度Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
随机试题
RaisingWiseConsumers[A]Almostanyonewithaprofitmotiveismarketingtoinnocents.Helpyourkidsunderstandit’sOK
进行分区划线分离细菌,操作错误的是
氨基酸进入肠黏膜上皮细胞是属于
充分体现人与自然统一的整体运动观念,确立了因时、因地、因人制宜的辨证施治原则的医学书籍是
设计工作中的方案设计、初步设计、技术设计、施工图设计之间的关系属于()。
金融市场可分为有形市场和无形市场。两个市场最明显的区别是()。
A、 B、 C、 D、 B
ThehumanspeciescameintobeingatthetimeofthegreatestbiologicaldiversityinthehistoryoftheEarth.Today,ashuman
A、Theirworkcanonlybeusedasamodel.B、Mostoftheirwritersarepoorlypaid.C、Mostwritershaveadoctorate.D、Studentsm
Itseemsyoualwaysforget—yourreadingglasseswhenyouarerushingtowork,yourcoatwhenyouaregoingtothe【C1】______,you
最新回复
(
0
)