证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。 I．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万

admin2019-08-10 65

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。
I．责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/G6ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

风险管理的过程包括()。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估

用于办理证券金融公司与转融通业务有关资金结算的账户是转融通()。

证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的()业务。

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。

按()，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。

按照我国现行证券交易规则，()不可能是证券交易竞价的结果。

()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。Ⅰ．租赁Ⅱ．互助保证Ⅲ．保险合同Ⅳ．基金制度

证券公司净资本的计算公式为()。

Youreallyhavetogetveryoldbeforeyourealizeyou’reold.I’minmymiddlefiftiesandIdon’tfeeloldyet.However,somet

A.药物中毒B.严重挤压伤C.双侧输尿管结石D.大面积烧伤E.缺血、血容量减少肾前性急性肾衰常见的原因【】

A．脾脏肿大B．食欲不振C．氨中毒D．内分泌失调E．贫血肝硬化时，门静脉高压可引起()

对肿瘤进行穿刺细胞学检查时通常使用

客源信息开发策略之一是建立与客户的长期联系，这需要()。

甲加盖违章建筑，并串通负责房屋征收的国家机关工作人员乙，乙利用职务上的便利帮甲违法多得了200万元征收补偿款，事后，甲将其中的5万元送给乙。甲的行为应认定为()(2018年一专一第8题)

10GB的硬盘表示其存储容量为（）。

DearSirs,WewelcomeyourenquiryofAprilandthankyouforyourinterestinourhatsandcaps.Asyoumaybewellawa

A、Hiscomputerisn’tworking.B、Hehastostudyforexams.C、Hedidn’tunderstandtheassignment.D、Hewon’tbeoncampusuntil