证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。 I．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万

admin2019-08-10 27

问题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。
I．责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/G6ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。Ⅰ．价格优先Ⅱ．同等价格下，时间优先Ⅲ．客户优先Ⅳ．机构优先

宏观经济对股票价格影响的特点是()。Ⅰ．波及范围广Ⅱ．干扰程度深Ⅲ．作用机制复杂Ⅳ．导致股价波动幅度较大

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。

作为国际支付手段的外汇应具备()。Ⅰ．可支付性Ⅱ．可收益性Ⅲ．可获得性Ⅳ．可兑换性

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ．最近3年连续营利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

中国证监会按照()原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

()传为道教八仙之一吕洞宾的故里和祖庙。

国有独资公司

A．甲状腺素B．胰岛素C．生长素D．性激素侏儒症缺乏

患儿，女，4岁。高热半天后反复抽搐，意识不清来院急诊。体检：面色苍白，抽搐状，双侧瞳孔不等大，反应迟钝，呼吸表浅。肛拭取粪便化验检查，高倍镜见脓细胞3～5个，白细胞15×109／L。可能的诊断是

男性，26岁，5天来鼻及牙龈出血，皮肤瘀斑。血红蛋白55g/L，白细胞10.0×109/L，血小板16×109/L。骨髓增生活跃，幼稚细胞占80%，胞浆有大小不等颗粒及成堆棒状小体，过氧化酶染色强阳性。诊断考虑

已知甲种钢筋的伸长率δ，与乙种钢筋δ10的伸长率相等，则说明()。

下列属于所有权的原始取得的是()。

我没有机会去音乐厅_交响乐，但我对交响乐有很好的_，能够很好地理解不同的曲目所表现的意境。填入画横线部分最恰当的一项是：

financialcrisis

Theworldhasneverbeenmorecloselyandintricatelyconnected.Ourbehavior【C1】______theenvironmentweallshare,andweare

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。Ⅰ．价格优先Ⅱ．同等价格下，时间优先Ⅲ．客户优先Ⅳ．机构优先

宏观经济对股票价格影响的特点是()。Ⅰ．波及范围广Ⅱ．干扰程度深Ⅲ．作用机制复杂Ⅳ．导致股价波动幅度较大

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。

作为国际支付手段的外汇应具备()。Ⅰ．可支付性Ⅱ．可收益性Ⅲ．可获得性Ⅳ．可兑换性

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()条件。Ⅰ．最近3年连续营利Ⅱ．贷款损失准备计提充足Ⅲ．核心资本充足率不低于8％Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

中国证监会按照()原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。

下列各项中，不属于证券经纪商权利的有()。Ⅰ．向客户讲解有关业务规则和合同内容Ⅱ．按规定收取服务费用Ⅲ．忠实办理受托业务Ⅳ．不接受全权委托

()传为道教八仙之一吕洞宾的故里和祖庙。

国有独资公司

A．甲状腺素B．胰岛素C．生长素D．性激素侏儒症缺乏

患儿，女，4岁。高热半天后反复抽搐，意识不清来院急诊。体检：面色苍白，抽搐状，双侧瞳孔不等大，反应迟钝，呼吸表浅。肛拭取粪便化验检查，高倍镜见脓细胞3～5个，白细胞15×109／L。可能的诊断是

男性，26岁，5天来鼻及牙龈出血，皮肤瘀斑。血红蛋白55g/L，白细胞10.0×109/L，血小板16×109/L。骨髓增生活跃，幼稚细胞占80%，胞浆有大小不等颗粒及成堆棒状小体，过氧化酶染色强阳性。诊断考虑

已知甲种钢筋的伸长率δ，与乙种钢筋δ10的伸长率相等，则说明()。

下列属于所有权的原始取得的是()。

我没有机会去音乐厅_____交响乐，但我对交响乐有很好的_____，能够很好地理解不同的曲目所表现的意境。填入画横线部分最恰当的一项是：

financialcrisis

Theworldhasneverbeenmorecloselyandintricatelyconnected.Ourbehavior【C1】______theenvironmentweallshare,andweare

我没有机会去音乐厅_交响乐，但我对交响乐有很好的_，能够很好地理解不同的曲目所表现的意境。填入画横线部分最恰当的一项是：