首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
针对深圳证券交易所上市公司的持续督导,实行持续督导专员制度的保荐机构,保荐代表人可以委托持续督导专员( )。 Ⅰ.督导上市公司内部制度的建立与执行 Ⅱ.审阅上市公司信息披露文件 Ⅲ.对上市公司相关当事人进行培训 Ⅳ.在发行保荐材料上签字
针对深圳证券交易所上市公司的持续督导,实行持续督导专员制度的保荐机构,保荐代表人可以委托持续督导专员( )。 Ⅰ.督导上市公司内部制度的建立与执行 Ⅱ.审阅上市公司信息披露文件 Ⅲ.对上市公司相关当事人进行培训 Ⅳ.在发行保荐材料上签字
admin
2018-10-21
33
问题
针对深圳证券交易所上市公司的持续督导,实行持续督导专员制度的保荐机构,保荐代表人可以委托持续督导专员( )。
Ⅰ.督导上市公司内部制度的建立与执行
Ⅱ.审阅上市公司信息披露文件
Ⅲ.对上市公司相关当事人进行培训
Ⅳ.在发行保荐材料上签字
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
持续督导专员应当遵守法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《创业板股票上市规则》和保荐工作相关规定的要求,协助保荐代表人履行包括但不限于以下持续督导职责:
(1)协助保荐代表人制定上市公司持续督导工作计划和实施方案并贯彻执行。
(2)与保荐代表人共同对上市公司进行定期现场检查和专项现场检查。
(3)协助保荐代表人审阅上市公司的信息披露文件。
(4)协助保荐代表人督导上市公司建立健全内部制度并有效执行。
(5)主动、持续关注并了解上市公司经营环境、财务状况等事项的变化情况和规范运作情况,关注上市公司相关媒体报道和市场传闻,关注上市公司及其控股股东、实际控制人履行承诺的情况,发现涉及深圳证券交易所保荐工作相关规定需报告的事项,应当及时协助保荐代表人采取有效措施,并向深圳证券交易所报告。
(6)协助保荐代表人对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东相关人员进行培训。
(7)协助保荐代表人做好回复深圳证券交易所问询、出席深圳证券交易所约见、对上市公司特定事项进行核查、按时报送相关文件资料及深圳证券交易所要求的其他工作。
(8)按时参加本深圳证券交易所组织的专业培训。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GCwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照()顺序分配。
证券公司办理集合资产管理业务,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的i()。
下列关于企业年金基金财产的投资范围的说法中,正确的有()。Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ.企业年金基金财产可投资债券回购Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ.企业年金基金财产限于境内投资
下列关于凭证式国债的说法中,正确的是()。Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为()。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股
()是指在中国境外注册,在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。
下列项目中,属于资产管理业务的是()。Ⅰ.单一资产管理Ⅱ.专项资产管理Ⅲ.定向资产管理Ⅳ.集合资产管理
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
随机试题
国际自然环境的构成主要包括()
神经病毒侵害1~2个脊髓段,出现腓总神经麻痹后遗症时,临床上可见的畸形是
治疗硬肿阳气虚衰证首选方剂是
在年金时期内,每期年金额都在期末发生的年金,称为()。
“为充分保护投资者的利益,企业必须在有可供分配留存收益的情况下才进行收益分配”所体现的分配原则是()。
ABC会计师事务所接受甲集团公司委托审计其2017年度财务报表,并委派A注册会计师担任审计项目合伙人,确定甲集团公司合并财务报表整体重要性为500万元。甲集团公司共有乙公司、丙公司、丁公司和戊公司4家全资子公司。具体情况如下:资料一:(1)乙公司资产总
根据以下材料回答问题:①20世纪90年代人文学科研究的一大变化,就是学术成果平民化,许多老百姓关心的话题,也成为一些专家学者思考的课题。其中有一个课题具有永恒的价值,那就是怎样开发智力,让自己变得更聪明。②古希腊哲人明确宣告:“我们最爱
研究发现,大西洋、太平洋海面水温的微小变化与南美洲亚马逊热带雨林地区火灾的面积具有密切联系,将这种联系建立数学模型,可以用来预测亚马逊热带雨林地区来年的火灾情况。以下哪项如果为真,最能支持上述观点?
自信而不自负,迷恋而不迷惘。高调却着调,任性但率性。__________中寻求突破,循规蹈矩里探索新路。柴米油盐酱醋茶,喜怒哀乐自牵挂。万水千山,已入画卷;万丈豪情,归于澄净。我想,这正是今天大多数“80后”青年的真实生活状态。这样的生活状态,虽然____
Healways【C1】______earlytoenjoyatleasttwohoursofsolitudeinthehouseandgardenbeforethe【C2】______ofthefamilycame
最新回复
(
0
)