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非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管
非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以60万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管
admin
2020-02-11
31
问题
非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅲ Ⅳ
C、ⅠⅡ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》第202条的规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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