从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

admin2021-08-16 80

问题从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

选项 A、责令改正
B、移送司法机关
C、罚款
D、做出行政处罚

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括()。Ⅰ．保护投资人的合法权益Ⅱ．基金财产的保值增值Ⅲ．促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ．规范证券投资基金活动

下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。

注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。

会计核算软件的发展过程可以分为()。

A．ABCB．LABC．BABD．直接法BASE．间接法BAS标记亲和素一生物素的方法为

想象竞合与法条竞合的区别。

钢筋混凝土结构的井道不宜采用的电梯导轨架安装方式是()。

“时间一成本累积曲线”的特征是()。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币(　　)元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

债权人除享有到期向公司请求还本付息的权利外，还有权按规定参加公司盈余分配，这种债券是()。

从所给的四个选项中，选择最恰当的一项填入问号处，使之呈现一定的规律性：

区域经济一体化程度最高的是()。

从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，( )。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是()。Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括()。Ⅰ．保护投资人的合法权益Ⅱ．基金财产的保值增值Ⅲ．促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ．规范证券投资基金活动

下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是()。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在______日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在______日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括()。

注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。

会计核算软件的发展过程可以分为()。

A．ABCB．LABC．BABD．直接法BASE．间接法BAS标记亲和素一生物素的方法为

想象竞合与法条竞合的区别。

钢筋混凝土结构的井道不宜采用的电梯导轨架安装方式是()。

“时间一成本累积曲线”的特征是()。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

债权人除享有到期向公司请求还本付息的权利外，还有权按规定参加公司盈余分配，这种债券是()。

从所给的四个选项中，选择最恰当的一项填入问号处，使之呈现一定的规律性：

区域经济一体化程度最高的是()。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。()

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币(　　)元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。