关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有( )。 I．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会 Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表

admin2019-08-10 40

问题关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有( )。
I．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印材料提交中国证券业协会
Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料
Ⅲ．中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕
Ⅳ．对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅲ

答案C

解析执业证书的申请程序是：
(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及相关规定的其他申请材料提交所在机构。
(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

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证券一般从业资格

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15．60元、1000股，15．50元、800股，15．35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15．25元、500股，15．20元、1000股，15．15元、800股，若此时该股票有一笔买入

2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统的挂牌公司在国家工商总局注册成立，注册资本()亿元。

根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括()。Ⅰ．大宗交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．获取实时及盘后交易回报Ⅳ．融资融券交易

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．市场利率变化Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．债券的变现能力Ⅳ．资金使用方向

证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ．证券投资顾问业务Ⅱ．财务顾问Ⅲ．投资者教育Ⅳ．发布研究报告

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括()等。Ⅰ．开户Ⅱ．证券买卖Ⅲ．销户Ⅳ．使用登记

我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指()。Ⅰ．证券及期货交易所Ⅱ．上市公司Ⅲ．首次公开发行证券公司Ⅳ．证券登记结算机构

下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ．具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ．有足够熟悉境外托管业务的专职人员

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

SWOT是从()几方面来分析的风险识别方法。

下列子分部工程中，不属于液压电梯安装工程的是()。

关于共同对手方制度，下列说法错误的是()。

根据《商业银行资本管理办法(试行)》，采用操作风险高级计量法的商业银行，应具备至少年观测期的内部损失数据，初次使用高级计量法的商业银行，可使用年期的内部损失数据。()

某企业按年利率9%向银行借款1000万元，银行要求保留10%的补偿性余额，则该项借款的实际利率应为()%。

班主任了解学生最基本的方法是()。

地球两极地区所有的冰都是由降雪形成的。特别冷的空气不能保持很多的湿气，所以不能产生大量降雪。近年来，两极地区的空气无一例外地特别冷。以上信息最有力地支持以下哪一个结论?

党的十六届三中全会提出，积极推行公有制的多种有效实现形式，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。公有制是

累次积分rf(rcosθ，rsinθ)dr等于()．

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某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15．60元、1000股，15．50元、800股，15．35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15．25元、500股，15．20元、1000股，15．15元、800股，若此时该股票有一笔买入

2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统的挂牌公司在国家工商总局注册成立，注册资本()亿元。

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自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括()等。Ⅰ．开户Ⅱ．证券买卖Ⅲ．销户Ⅳ．使用登记

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根据《商业银行资本管理办法(试行)》，采用操作风险高级计量法的商业银行，应具备至少年观测期的内部损失数据，初次使用高级计量法的商业银行，可使用年期的内部损失数据。()