下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。

admin2022-03-23 41

问题下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。

选项 A、具有证券经纪业务资格
B、最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C、信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事件
D、最近2年各项风险控制指标持续符合规定

答案C

解析证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是信息系统安全稳定运行，最近1年(而非6个月)未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。

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证券一般从业资格

商业银行次级债务是指商业银行发行固定期限不低于()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。

利率作为货币政策中介指标存在的缺点是()。

基金托管费的计提通常是()。Ⅰ．按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ．逐日计算，按月支付Ⅳ．按月计算，一次支付

根据证券监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚的规定

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

有权申请行政复议的公民死亡的，其（）可以申请行政复议。

属于垂直传播的是()。

请简要论述清朝的地方司法体制。

水源选择是城市给水工程规划的重要内容，以下关于水源的表述中错误的是()。

在工程施工进度计划的实施过程中，为了加快施工进度，可以采取的组织措施是(　　)。

商业银行是以()为经营对象的信用中介机构。

甲、乙签订融资租赁合同，甲为出租人，乙为承租人。甲根据乙的选择，向丙购买了1台大型设备，出租给乙使用。乙在该设备安装完毕后，发现不能正常运行。根据合同法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

多式联运经营人以()合同与分承运人建立承运法律关系。

下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

商业银行次级债务是指商业银行发行固定期限不低于()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行的长期债务。

利率作为货币政策中介指标存在的缺点是()。

基金托管费的计提通常是()。Ⅰ．按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ．逐日计算，按月支付Ⅳ．按月计算，一次支付

根据证券监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚的规定

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

有权申请行政复议的公民死亡的，其（）可以申请行政复议。

属于垂直传播的是()。

请简要论述清朝的地方司法体制。

水源选择是城市给水工程规划的重要内容，以下关于水源的表述中错误的是()。

在工程施工进度计划的实施过程中，为了加快施工进度，可以采取的组织措施是( )。

商业银行是以()为经营对象的信用中介机构。

甲、乙签订融资租赁合同，甲为出租人，乙为承租人。甲根据乙的选择，向丙购买了1台大型设备，出租给乙使用。乙在该设备安装完毕后，发现不能正常运行。根据合同法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。

多式联运经营人以()合同与分承运人建立承运法律关系。

在工程施工进度计划的实施过程中，为了加快施工进度，可以采取的组织措施是(　　)。