首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
admin
2022-03-23
64
问题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是( )。
选项
A、具有证券经纪业务资格
B、最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C、信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事件
D、最近2年各项风险控制指标持续符合规定
答案
C
解析
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是信息系统安全稳定运行,最近1年(而非6个月)未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Gpug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列()的组合。
在我国,基金设立的两个重要法律文件包括()。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金财务报告Ⅲ.基金招募说明书Ⅳ.基金年度报告
关于股票的票面价值,下列说法正确的有()。Ⅰ.如果以票面价值作为发行价,称为平价发行Ⅱ.股票的票面价值又称面值,即在股票交易时的价格Ⅲ.发行价格高于票面价值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户,以超过股票票面金
证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.使用Ⅳ.监管
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,主要内容包括()。Ⅰ.维持适当门槛,支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围,完善组织架构Ⅲ.督促母公司加强管控,完善境外机构管理
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内,依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的,应当说明理由。
独立衍生工具的特征包括()。Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求较多的初始净投资Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动,变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系Ⅲ
有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()万元。
随机试题
护理科研的最关键阶段是()
白术所治的胎动不安为
财政内在稳定器调节表现在财政支出方面的包括()。
InancientEgypt,ashopkeeperdiscoveredthathecouldattractcustomerstohisshopsimplybymakingchangestoitsenvironmen
全国人大常委会是全国人大的常设机关,根据《宪法》规定,全国人大常委会行使多项职权,但下列哪一职权不由全国人大常委会行使?()
根据以下资料,回答以下各题。2004-2008年中,普通高等教育招生人数增加最多的那年增加了()人。
“奶粉价格一路飙涨,消费者是无辜的,但也在一定程度上促成了这个事。‘越贵的越好’心态是市场的现实折射。”在国产奶粉品牌商看来,中国这些年总有“几颗耗子屎毁了一锅汤”。因为毛利高,国内企业海外注册品牌冒充原装进口的事情______,在网上引发很多讨论。洋奶粉
在武昌举行武装起义的革命团体有()
请绘制一个红色边框的单圆角矩形。
有两个关系R和S如下:则由关系R得到关系S的操作是
最新回复
(
0
)