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  3. 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应当事先告知证券公司。

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应当事先告知证券公司。

admin2018-10-21  26
问题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(    )，应当事先告知证券公司。
选项 A、5％
B、1％
C、3％
D、10％
答案A
解析 《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
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