依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

admin2016-08-26 56

问题依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．调查取证
Ⅱ．刑事处罚
Ⅲ．限制交易
Ⅳ．行政处罚

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H1wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。
发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。
股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照国际会计准则编制财务报表，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行调查，并公开披露。()
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()
执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。
参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定()交易或其他业务权限。Ⅰ．融资融券交易Ⅱ．交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回Ⅲ．特定证券的主交易商报价Ⅳ．协议转让
下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。
下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确韵是()。Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ．期限在15年以上

随机试题

北统计局(BeijingBureauofStatistics)的数据显示，在过去的几年中，北京市内常住人口数量增长率稳步下降。重点产业的变迁、首都外非行政(non-administrate)职能的准确定位、生活和通勤成本的上升是造成增长率降低的主要原
绝大多数能治愈的肾小球肾炎是
母体免疫球蛋白能通过胎盘转移给胎儿的是
下列是关于旅游合同担保定金的命题，表述错误的为()。
下列作品、作家、时代(或国别)及体裁对应正确的一项是()。
目前教育体制的功能在很大程度上采用“教育抽水机理论”。也就是将高素质的农村劳动者从农村抽吸到城市，将本来可能会有利于农村经济发展的潜在人力资本变成了仅有利于城市经济发展的人力资本。但华西村做法却恰恰相反，它把人才从城市抽吸到华西村发展。有人说，华西村本身就
如果你演讲时讲真话，那么富人会反对你。如果你演讲时讲假话，那么穷人会反对你。你演讲时或者讲真话，或者讲假话。所以，或者富人会反对你，或者穷人会反对你。以下哪项与上述推理的结构最为相似?()
"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【C1】______wh
A、GoodB、TerribleC、WorseD、WetA原文中有一句提到“我认为我们不应该抱怨。毕竟三月份天气不错。”故选A。
ThebesttimetoviewtheMonaLisa,accordingtoanewbookonthebesttimestodothings,isaroundnineo’clockonaSunday

最新回复(0)

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。

股份有限公司发行境内上市外资股，应当按照国际会计准则编制财务报表，由境内会计师事务所参照中国企业会计准则，对企业的会计报表进行调查，并公开披露。()

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。

下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确韵是()。Ⅰ．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权Ⅱ．自发行之日起10年内不得赎回Ⅲ．自发行之日起10年内具有1次赎回权Ⅳ．期限在15年以上

北统计局(BeijingBureauofStatistics)的数据显示，在过去的几年中，北京市内常住人口数量增长率稳步下降。重点产业的变迁、首都外非行政(non-administrate)职能的准确定位、生活和通勤成本的上升是造成增长率降低的主要原

绝大多数能治愈的肾小球肾炎是

母体免疫球蛋白能通过胎盘转移给胎儿的是

下列是关于旅游合同担保定金的命题，表述错误的为()。

下列作品、作家、时代(或国别)及体裁对应正确的一项是()。

如果你演讲时讲真话，那么富人会反对你。如果你演讲时讲假话，那么穷人会反对你。你演讲时或者讲真话，或者讲假话。所以，或者富人会反对你，或者穷人会反对你。以下哪项与上述推理的结构最为相似?()

"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【C1】______wh

A、GoodB、TerribleC、WorseD、WetA原文中有一句提到“我认为我们不应该抱怨。毕竟三月份天气不错。”故选A。

ThebesttimetoviewtheMonaLisa,accordingtoanewbookonthebesttimestodothings,isaroundnineo’clockonaSunday