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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵
admin
2019-05-13
56
问题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:
(1)代理投资人从事证券、期货买卖。
(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。
(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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