证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵

admin2019-05-13 56

问题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．不与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
(1)代理投资人从事证券、期货买卖。
(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。
(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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