以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有( )。[加13年6月真题] Ⅰ．核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程 Ⅱ．保

admin2022-08-17 36

问题以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有( )。[加13年6月真题]
Ⅰ．核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程
Ⅱ．保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况，重点说明对主要问题的解决情况，并全面披露风险
Ⅲ．发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件
Ⅳ．发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅱ项，《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第29条规定，保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况(如协调发行人和证券服务机构召开定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的主要内容等)，重点说明对主要问题的解决情况。Ⅳ项，第33条规定，发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

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关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是()。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

关于ETF，以下说法正确的是()。

下列均为债券类金融资产的是()。

根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

股权类金融资产以各类()为主。

下列选项中，不属于申请募集基金应提交的主要文件的是()。

Planesmayaccountforonly2percentoftheworld’scarbonemissions,butitisafiguredestinedtorise.Theaviationindust

大量输入库存血后，一般不会发生的并发症是

A．水谷之海B．十二经脉之海C．阳脉之海D．阴脉之海E．髓海在奇经八脉中，冲脉也被称为()。

下列哪个选项不符合我国法律规定的“司法机关依法独立行使职权”原则的含义?()

用于评估基准地价的数据样本数量，要满足数理统计要求，样本数量不足时，可采用()方法，以保证样本数据量符合基准地价评估的需要。

危险性较大工程中的工具式模板工程包括()项目。

根据《仲裁法》的规定，下列不适用仲裁法解决的纠纷包括()。

某企业2×21年末“递延所得税资产”账面余额50000元、“递延所得税负债”账面余额20000元，资产负债表中可将两者之差30000元列示于“递延所得税资产”项目。()

根据《票据法》的规定，关于票据抗辩的限制，下列各项中，正确的有()。

Byandlarge，ifnobodycarestobuyourproductorservice，ourbusinesswillhavetoclose．

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是()。

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。 Ⅰ．心理素质教育 Ⅱ．投资决策教育 Ⅲ．资产配置教育 Ⅳ．权益保护教育

关于ETF，以下说法正确的是()。

下列均为债券类金融资产的是()。

根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。 Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚 Ⅳ．依法办理

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

股权类金融资产以各类()为主。

下列选项中，不属于申请募集基金应提交的主要文件的是()。

Planesmayaccountforonly2percentoftheworld’scarbonemissions,butitisafiguredestinedtorise.Theaviationindust

大量输入库存血后，一般不会发生的并发症是

A．水谷之海B．十二经脉之海C．阳脉之海D．阴脉之海E．髓海在奇经八脉中，冲脉也被称为()。

下列哪个选项不符合我国法律规定的“司法机关依法独立行使职权”原则的含义?()

用于评估基准地价的数据样本数量，要满足数理统计要求，样本数量不足时，可采用()方法，以保证样本数据量符合基准地价评估的需要。

危险性较大工程中的工具式模板工程包括()项目。

根据《仲裁法》的规定，下列不适用仲裁法解决的纠纷包括()。

某企业2×21年末“递延所得税资产”账面余额50000元、“递延所得税负债”账面余额20000元，资产负债表中可将两者之差30000元列示于“递延所得税资产”项目。()

根据《票据法》的规定，关于票据抗辩的限制，下列各项中，正确的有()。

Byandlarge，ifnobodycarestobuyourproductorservice，ourbusinesswillhavetoclose．

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。　　Ⅰ．心理素质教育　　Ⅱ．投资决策教育　　Ⅲ．资产配置教育　　Ⅳ．权益保护教育

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理