证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

admin2010-11-04 50

问题证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元
C、净资本不低于人民币5亿元
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,B,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。故选ABD。

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证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括(　　)。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

负债融资与普通股筹资相比，其特点有(　　)。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。(　　)

关于非公开发行，下列说法正确的是(　　)。

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。(　　)

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有(　　)。

完全燃烧必须具备的条件之一是()。

需要进行直肠镜检查的是

在下列抗高血压药物中，属于β-受体阻断剂类降压药的是

下列先秦思想家中，主张施仁政行王道的一位是()

2014年6月22日，在卡塔尔首都多哈召开的第三十八届世界遗产大会审议并通过中国大运河项目和丝绸之路项目，“大运河”和“丝绸之路”正式列入世界遗产名录。()

习近平总书记提出“四个全面”战略布局，蕴含了深刻的战略思想，包含了明确的战略目标和战略措施。其中，战略目标是()。

国民革命失败后，毛泽东在八七会议上提出的著名论断是()(2007年单选)

Readthearticlebelowabouttheworkflowofemploymentagencies.Choosethebestsentencefromtheoppositepagetofille

Likemostpeople,Iwasbroughtuptolookuponlifeasaprocessofgetting.ItwasnotuntilinmylatethirtiesthatImadet

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证券交易

原证券从业资格

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品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括( )。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于( )投资策略。

负债融资与普通股筹资相比，其特点有( )。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )

关于非公开发行，下列说法正确的是( )。

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。( )

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。( )

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有( )。

完全燃烧必须具备的条件之一是()。

需要进行直肠镜检查的是

在下列抗高血压药物中，属于β-受体阻断剂类降压药的是

下列先秦思想家中，主张施仁政行王道的一位是()

2014年6月22日，在卡塔尔首都多哈召开的第三十八届世界遗产大会审议并通过中国大运河项目和丝绸之路项目，“大运河”和“丝绸之路”正式列入世界遗产名录。()

习近平总书记提出“四个全面”战略布局，蕴含了深刻的战略思想，包含了明确的战略目标和战略措施。其中，战略目标是()。

国民革命失败后，毛泽东在八七会议上提出的著名论断是()(2007年单选)

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品牌具有产品所不具备的开拓市场的多种功能，它包括(　　)。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

负债融资与普通股筹资相比，其特点有(　　)。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。(　　)

关于非公开发行，下列说法正确的是(　　)。

《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)

新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。(　　)

目前，证券交易所一般采用的竞价方式有(　　)。