证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

admin2010-11-04 71

问题证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元
C、净资本不低于人民币5亿元
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,B,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。故选ABD。

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证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据对数据处理方法的不同，MA可以分为(　　)。

通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择(　　)。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。(　　)

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(　　)

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(　　)。

首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。(　　)

协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。(　　)

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　　)。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，(　　)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

下列关于佣金的叙述中，正确的有(　　)。

高速旋转下的径向轴承其内孔精加工尽量采用(　　　　　)。

尤其适用于质量品质评价的信息收集方法是()

A、血虚气亏B、气随血脱C、气滞血瘀D、气不摄血E、气虚血少气的固摄作用减弱则会出现

关于编制指数时的同度量因素和指数化因素选择，下列表述中正确的是()。

已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

甲、乙、丙三人成立了A有限责任公司。因公司规模较小，决定不设董事会，由甲担任公司执行董事。公司经营期间，因甲滥用职权，给股东乙造成了巨大的损失。根据我国公司法律制度的规定，下列选项的表述中，正确的是()。

按照古典经济学观点，自愿失业的类型主要包括()。

下列哪一项不属于现代学生观的范畴?()

Themeaningsoftimedifferindifferentpartsoftheworld.Thus,misunderstandingsarisebetweenpeoplefromculturesthattre

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据对数据处理方法的不同，MA可以分为( )。

通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。( )

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。( )

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。

首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。( )

协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。( )

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

下列关于佣金的叙述中，正确的有( )。

高速旋转下的径向轴承其内孔精加工尽量采用( )。

尤其适用于质量品质评价的信息收集方法是()

A、血虚气亏B、气随血脱C、气滞血瘀D、气不摄血E、气虚血少气的固摄作用减弱则会出现

关于编制指数时的同度量因素和指数化因素选择，下列表述中正确的是()。

已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。

按照古典经济学观点，自愿失业的类型主要包括()。

下列哪一项不属于现代学生观的范畴?()

Themeaningsoftimedifferindifferentpartsoftheworld.Thus,misunderstandingsarisebetweenpeoplefromculturesthattre

根据对数据处理方法的不同，MA可以分为(　　)。

通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择(　　)。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。(　　)

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(　　)

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(　　)。

首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。(　　)

协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。(　　)

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　　)。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，(　　)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

下列关于佣金的叙述中，正确的有(　　)。

高速旋转下的径向轴承其内孔精加工尽量采用(　　　　　)。