证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

admin2010-11-04 60

问题证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元
C、净资本不低于人民币5亿元
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,B,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。故选ABD。

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证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据对数据处理方法的不同，MA可以分为(　　)。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。(　　)

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。(　　)

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有(　　)。

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　　)。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　　)市场。

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。(　　)

The______wayisbasedonthepremisethattheteachershouldbesilentasmuchaspossibleintheclassroomandthelearnersh

A．《中国药典》B．《企业标准》C．《炮制规范》D．《药品注册标准》由国家食品药品监督管理总局批准给申请人的特定药品标准是()。

(　　)包括预备费用和贷款利息。

下列哪个选项不是银行业从业人员的六条从业基本准则?()

在我国交通标志中，蓝底白色自行车图案表示()。

十进制数18转换成二进制数是（）。

A、不怎么喜欢唱歌B、喜欢无伴奏唱歌C、唱歌不怎么好听D、喜欢一个人唱歌C

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证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据对数据处理方法的不同，MA可以分为( )。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。( )

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。( )

当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。( )

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

承销商在分得包销的国债后，向( )提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有( )。

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。( )

The______wayisbasedonthepremisethattheteachershouldbesilentasmuchaspossibleintheclassroomandthelearnersh

A．《中国药典》B．《企业标准》C．《炮制规范》D．《药品注册标准》由国家食品药品监督管理总局批准给申请人的特定药品标准是()。

( )包括预备费用和贷款利息。

下列哪个选项不是银行业从业人员的六条从业基本准则?()

在我国交通标志中，蓝底白色自行车图案表示()。

十进制数18转换成二进制数是（）。

A、不怎么喜欢唱歌B、喜欢无伴奏唱歌C、唱歌不怎么好听D、喜欢一个人唱歌C

TheHappinessEffect[A]Thenexttimeyougettheflu,therewillalmostcertainlybesomeoneyoucanblameforyourpain.There

根据对数据处理方法的不同，MA可以分为(　　)。

财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。(　　)

发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。(　　)

当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收入理论，降低权益融资能增加企业市值。(　　)

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有(　　)。

金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　　)。

以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　　)市场。

在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买．方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。(　　)

(　　)包括预备费用和贷款利息。