证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

admin2010-11-04 42

问题证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元
C、净资本不低于人民币5亿元
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,B,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。故选ABD。

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证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。(　　)

CILA每年举行两次，时间分别是(　　)。

认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要(　　)。

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。(　　)

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合(　　)规定。

对指数基金认识正确的是(　　)。

下列对证券公司申请保荐机构资格的资本要求中，正确的有(　　)。

关于股票网下发行的特点，下列说法正确的有(　　)。

在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。(　　)

下列哪种类型垂体卒中病人在确诊后应立即给予脱水药物及激素治疗，并尽早手术以减轻对下丘脑及视神经、视交叉的压迫()

燥邪的特性是(　　)火邪的特性是(　　)

以下哪项不是以减小扩散速度为主要原理制备缓控释制剂

我国电视标准规定的扫描方式是

下列关于试算平衡表的说法正确的是()。

请就下面这幅漫画谈谈你的看法。

毛泽东同志总结中国近代历次运动失败时曾说：“没有农民办不成大事，光有农民办不好大事。”下列事件属于“光有农民办不好大事”的是()。

不但防止了丢失修改和不读“脏”数据．而且防止了不可重复读的封锁协议是----。

常用数据备份方式包括完全备份、差异备份和增量备份，数据恢复时使用备份数最多和最少的方式分别为()。

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。( )

CILA每年举行两次，时间分别是( )。

认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要( )。

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( )

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。

对指数基金认识正确的是( )。

下列对证券公司申请保荐机构资格的资本要求中，正确的有( )。

关于股票网下发行的特点，下列说法正确的有( )。

在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。( )

下列哪种类型垂体卒中病人在确诊后应立即给予脱水药物及激素治疗，并尽早手术以减轻对下丘脑及视神经、视交叉的压迫()

燥邪的特性是( )火邪的特性是( )

以下哪项不是以减小扩散速度为主要原理制备缓控释制剂

我国电视标准规定的扫描方式是

下列关于试算平衡表的说法正确的是()。

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毛泽东同志总结中国近代历次运动失败时曾说：“没有农民办不成大事，光有农民办不好大事。”下列事件属于“光有农民办不好大事”的是()。

不但防止了丢失修改和不读“脏”数据．而且防止了不可重复读的封锁协议是----。

常用数据备份方式包括完全备份、差异备份和增量备份，数据恢复时使用备份数最多和最少的方式分别为()。

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。(　　)

CILA每年举行两次，时间分别是(　　)。

认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要(　　)。

发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。(　　)

在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。(　　)

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合(　　)规定。

对指数基金认识正确的是(　　)。

下列对证券公司申请保荐机构资格的资本要求中，正确的有(　　)。

关于股票网下发行的特点，下列说法正确的有(　　)。

在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。(　　)

燥邪的特性是(　　)火邪的特性是(　　)