证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

admin2010-11-04 52

问题证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元
C、净资本不低于人民币5亿元
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,B,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。故选ABD。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HDHg777K

最新回复(0)

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列有关β值的说法，(　　)是错误的。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。(　　)

按照《上市公司证券发行管理办法》有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于(　　)。

(　　)是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是(　　)。

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　　)。

对指数基金认识正确的是(　　)。

一只装有动力桨的船，其单靠人工划船顺流而下的速度是水速的3倍。现该船靠人工划动从A地顺流到达B地，原路返回时只开足动力桨行驶，用时比来时少。问船在静水中开足动力浆行驶的速度是人工划船速度的多少倍?()

下列职权中，人民法院依法有权行使的是

Mostdoctorsrecognizethatmedicineis______.

无排卵型功血最常见的症状是

工程量清单中的______是非工程实体项目。

电影票(成本)()

自然人是民法上的概念，自然人一定是公民，公民不一定是自然人。()

课外活动的全面开展，有利于()。

在创建数据库结构时，为该表中一些字段建立普通索引，其目的是()。

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列有关β值的说法，( )是错误的。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于( )投资策略。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。( )

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。( )

按照《上市公司证券发行管理办法》有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

( )是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。

对指数基金认识正确的是( )。

一只装有动力桨的船，其单靠人工划船顺流而下的速度是水速的3倍。现该船靠人工划动从A地顺流到达B地，原路返回时只开足动力桨行驶，用时比来时少。问船在静水中开足动力浆行驶的速度是人工划船速度的多少倍?()

下列职权中，人民法院依法有权行使的是

Mostdoctorsrecognizethatmedicineis______.

无排卵型功血最常见的症状是

工程量清单中的______是非工程实体项目。

电影票(成本)()

自然人是民法上的概念，自然人一定是公民，公民不一定是自然人。()

课外活动的全面开展，有利于()。

在创建数据库结构时，为该表中一些字段建立普通索引，其目的是()。

下列有关β值的说法，(　　)是错误的。

投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券是属于(　　)投资策略。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。(　　)

按照《上市公司证券发行管理办法》有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于(　　)。

(　　)是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是(　　)。

下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　　)。

对指数基金认识正确的是(　　)。