下列关于佣金的叙述中，正确的有(　　)。

admin2009-11-19 26

问题下列关于佣金的叙述中，正确的有(　　)。

选项 A、证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B、A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C、B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

答案B,C,D

解析 A项应为不得高于证券交易金额的3‰。

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以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人
某有限责任公司有四个股东甲、乙、丙、丁，持股比例为4"3"2"Ⅰ，丁欲将其股权作价10万元对外转让，则以下行为符合法律规定的是()。Ⅰ．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最多可认购5万元Ⅱ．乙、丙均不同意转让但同意购买，协商不成时，乙最
甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司80％股权。为取得该股权，甲公司增发2000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值为5元；支付承销商佣金50万元。取得该股权时，A公司净资产账面价值为9000万元，公允价值为12000万元。假定
甲、乙、丙、丁计划设立一家从事技术开发的长江有限责任公司，按照公司设立协议，甲以其持有的黄河房地产开发有限公司20％的股权作为其出资。根据公司法律制度的规定，下列情形中，将导致甲无法全面履行其出资义务的有()。
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格：情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ．配偶持有发行人股份Ⅱ．通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ．尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ．发行保荐工作报告存在
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有()。Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
根据《上市公司股权激励管理办法》，下列说法正确的有()。Ⅰ．最近1个会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告，上市公司不得实行股权激励Ⅱ．上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益
对于在某一时点履行的履约义务，企业应当在客户取得相关商品控制权时确认收入。在判断客户是否取得商品的控制权时，企业应当考虑的迹象有()。Ⅰ．客户已接受该商品Ⅱ．客户已拥有该商品的法定所有权Ⅲ．客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬

随机试题

碘过敏反应分轻、中、重、死亡四级，四级共有的反应是
评估过程中的资料直接来源于市场，同时又为即将发生的资产行为估价的资产评估方法是()
女性，54岁，3年前出现绝经，1个月前出现阴道少量不规则流血。患者高血压、糖尿病病史5～6年。且于5年前体检时发现子宫肌瘤。妇科检查：宫颈轻度糜烂，子宫如孕10周，不规则，软硬不均，轻压痛。B型超声显示子宫壁间5cm×6cm×6cm低回声，内膜厚1.1cm
根据《关税和贸易总协定》的规定，下列有关国际服务贸易的说法错误的是：()。
有助于学生形成清晰表象的教学过程的基本阶段是()。
我某外贸公司出口商品货号JY128共6000箱，该货每箱净重30千克，毛重32千克，体积0．35立方米。该商品的国内购进价为每箱人民币850元(含增值税17％)，费用定额率7％，出口退税率9％。外销价每箱155美元CFR卡奇拉。海运运费按W／M12级计算，
市场价值和公允价值，表述不正确的是()。(中山大学，2011)
Itisallverywelltoblametrafficjams,thecostofpetrolandthequickpaceofmodernlife,butmannersontheroadsarebe
main方法是JavaApplication程序执行的入口点，关于main方法头以下()是合法的。
Thespeakerfeelsthatmanyphotographsaremoreactualthanpaintingsbecause

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下列关于佣金的叙述中，正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。

碘过敏反应分轻、中、重、死亡四级，四级共有的反应是

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市场价值和公允价值，表述不正确的是()。(中山大学，2011)

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下列关于佣金的叙述中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司非公开发行股票Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券

下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。

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评估过程中的资料直接来源于市场，同时又为即将发生的资产行为估价的资产评估方法是()

根据《关税和贸易总协定》的规定，下列有关国际服务贸易的说法错误的是：()。

有助于学生形成清晰表象的教学过程的基本阶段是()。

市场价值和公允价值，表述不正确的是()。(中山大学，2011)

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