证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

admin2020-02-11 68

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

选项 A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问；①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HTug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于股票特征的说法，正确的是()。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

可转换债券的要素有()。Ⅰ．有效期限Ⅱ．转换比例Ⅲ．赎回条款Ⅳ．票面利率

下列属于金融期货的交易规则的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度

一般情况下，本币贬值会()本国商品出口，()外国商品进口。()

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是()。

下列哪些变化可以使组织液增多

甲亢性心脏病及其他型心脏病、老年禁做妊娠禁做

肾病综合征患儿最常见的并发症是

下列哪种药物易发生粘连

在土地利用总体规划确定的城市建设用地范围外单独选址的建设项目使用土地的，建设单位应当向土地所在地的市、县人民政府土地行政主管部门提出用地申请。建设单位提出用地申请时，应当填写()。

教师在教学过程中，对正在进行的教学活动进行不断的自我认识和反思能力是()。

A、 B、 C、 D、 C

设平面区域σ由σ1与σ2组成，其中，σ1={(x，y)｜0≤y≤a-x，0≤x≤a)，σ2={(x，y)｜a≤x+y≤b，x≥0，y≥0)，如图1．6-1所示，它的面密度试求薄片σ1关于y轴的转动惯量J1与σ2关于原点的转动惯量J0