证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

admin2020-02-11 56

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

选项 A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问；①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HTug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可转换债券的要素有()。Ⅰ．有效期限Ⅱ．转换比例Ⅲ．赎回条款Ⅳ．票面利率

公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的，应当通过()的方式确定发行价格。

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。

市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和()市场。

以下不属于直接融资的一项是()。

私募基金的组织形式有()。Ⅰ．公司型Ⅱ．法人型Ⅲ．合伙型Ⅳ．契约型

上市公司申请主动退市的可能动机有()。Ⅰ．利用不同证券交易所的比较优势Ⅱ．调整公司人员结构Ⅲ．调整公司股权结构Ⅳ．进一步实现公司股票的长期价值

以下选项是债券收益的表现形式的是()。Ⅰ．利息收入Ⅱ．资本损益Ⅲ．分红派息Ⅳ．再投资收益

下列说法错误的是()。

下列选项中属于水产品原料的是________。

血标本溶血对其准确性影响最大的检验项目是（）。

中国某公司与美国某贸易公司在上海设立一家中外合资经营企业，对于该公司的说法下列正确的是：

货币的基本职能是()。

企业在采用追溯调整法对会计政策变更进行处理时,除须计算变更的累积影响数并对各相关项目予以调整外,应需要重编以前年度会计报表。()

设级数(－1)nan2n收敛，则级数an()。

设f(x)在x=0的某邻域内连续，在x=0处可导，且f(0)=0。则φ(x)在x=0处()

设f(x)=2x+3x-2，则当x→0时()．

【B1】【B6】