证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

admin2020-02-11 48

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

选项 A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问；①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

金融期货的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

在我国，QFII机构超出基础额度的额度申请须经()审批。

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

某企业非法集资，被处以资金冻结，这是属于()。

吴某天亮不久上山打猎，发现距其100米左右的山坡上的草丛中有一物体时隐时现，由于此处人烟稀少，吴某认为是野兔，便开枪射击。结果击中一小孩的臀部，造成轻伤。吴某的行为不构成犯罪。

下列方法中，不属于生态现状调查方法的是()。

下列风险事件中，属于技术风险因素引起的风险事件是()

股票期货是以单只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。(　　)

进度检查的大部分数据来自质量改进团队的报告，通常要求质量改进成果报告明确的内容有()。

下列关于高中语文课程的教学建议的说法不正确的是()。

下颌骨髁突的结构特点是()。

Martin:IworknotbecauseIlikeitbutthatIhaveto,soIoftencounttheminutesuntilstoppingworkorholidays.Howeve

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

以下关于做市商市场的说法正确的是()。Ⅰ．采用指令驱动的交易机制Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

金融期货的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

在我国，QFII机构超出基础额度的额度申请须经()审批。

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

某企业非法集资，被处以资金冻结，这是属于()。

吴某天亮不久上山打猎，发现距其100米左右的山坡上的草丛中有一物体时隐时现，由于此处人烟稀少，吴某认为是野兔，便开枪射击。结果击中一小孩的臀部，造成轻伤。吴某的行为不构成犯罪。

下列方法中，不属于生态现状调查方法的是()。

下列风险事件中，属于技术风险因素引起的风险事件是()

股票期货是以单只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。( )

进度检查的大部分数据来自质量改进团队的报告，通常要求质量改进成果报告明确的内容有()。

下列关于高中语文课程的教学建议的说法不正确的是()。

下颌骨髁突的结构特点是()。

Martin:IworknotbecauseIlikeitbutthatIhaveto,soIoftencounttheminutesuntilstoppingworkorholidays.Howeve

股票期货是以单只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。(　　)