首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
admin
2020-02-11
43
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
选项
A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
D
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问;①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HTug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告
证券投资人可分为()。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书
下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ.公司章程Ⅱ.金融债券发行申请报告Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.金融债券发行办法
在我国,QFII机构超出基础额度的额度申请须经()审批。
()是证券市场最广泛的投资者。
契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金Ⅳ.发行公司债券
随机试题
将RNA核苷酸顺序的信息转变为氨基酸顺序的过程是
女,45岁。问断胸骨后疼痛、反酸、烧心1年。饮酒后加重。查体:T36.5℃,P80次/分,R18次/分,BP120/80mmHg。浅表淋巴结未触及肿大,双肺呼吸音清,未闻及干湿啰音,心律齐,腹软,全腹无压痛及反跳动。胃镜:食管下段可见长约0.3cm
某企业是一家民营企业,创始人张总对企业的所有事情都是一个人说了算,其他人基本上没有发言权。该企业通过股权改革在深圳创业板上市后很快就出现了意想不到的情况。由于生产规模的扩大,企业的效益在不断下降。于是张总责成人力资源部拿出一个解决方案。人力资源部分析了企业
社会工作服务机构建立督导制度的主要目的是()。
正职领导安排你和部门一个老同志一起完成某项工作,老同志不和你沟通工作情况,导致你的工作没有完成好。受到领导批评。你怎么办?
公安政策是由()制定的。
简述烤瓷熔附金属全冠对烤瓷合金以及烤瓷粉的要求。
已知关于x的一元二次方程x2+2(m+1)x+(3m2+4mn4—4n2+2)=0有实根,则m,n的值为().
1927年,张学良宣布“改旗易帜”,北洋军阀不再作为独立的政治力量继续存在,国民党在全国范围内建立了自己的统治。国民党实行的是代表地主阶级、买办性的大资产阶级利益的一党专政和军事独裁统治。国民党实行一党专政的军事独裁统治具体体现在
ItPaysofftoFocusonOneThingForthispart,youareallowed30minutestowriteanessaycommentingonthesaying"Bett
最新回复
(
0
)