证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

admin2020-02-11 36

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

选项 A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问；①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

在我国，QFII机构超出基础额度的额度申请须经()审批。

基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有()。Ⅰ．资产保管Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资金清算

开放式基金申购、赎回应遵循的原则是()。

下列说法错误的是()。

在某次央行释放出扩张性货币政策信号之后，孙教授指出，随着未来货币供应量的增加，银行贷款量也会相应增加，投资利好将刺激社会生产，促使整体经济回暖。据此判断，孙教授的理论依据是()理论。

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是()。

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政治神话(里格斯所做的定义)

在PowerPoint幻灯片浏览视图下，按住Ctrl键并拖动某页幻灯片，可以完成的操作是()。

“成交方式”栏应填（）。

“进口口岸”栏应填报()。“起运国”栏应填报()。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列(　　)等材料。

动用应收账款余额控制模式进行应收账款管理可以发挥的作用有()。(2014年)

对学生的培养及全面素质的提高，起关键作用的是教师的()。

以下关于TCP滑动窗口说法正确的是(11)。

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下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

合格境内机构投资者应在每个会计年度结束后()个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告。

在我国，QFII机构超出基础额度的额度申请须经()审批。

基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有()。Ⅰ．资产保管Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资金清算

开放式基金申购、赎回应遵循的原则是()。

下列说法错误的是()。

在某次央行释放出扩张性货币政策信号之后，孙教授指出，随着未来货币供应量的增加，银行贷款量也会相应增加，投资利好将刺激社会生产，促使整体经济回暖。据此判断，孙教授的理论依据是()理论。

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是()。

路面白色虚线实线指示实线一侧允许跨越。

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“成交方式”栏应填（）。

“进口口岸”栏应填报()。“起运国”栏应填报()。

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对学生的培养及全面素质的提高，起关键作用的是教师的()。

以下关于TCP滑动窗口说法正确的是(11)。

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列(　　)等材料。