下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 38

问题下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HUDg777K

最新回复(0)

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。()

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()

律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。()

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是()

下列哪一项是祛风湿药的主要适应证

《传染防治法》规定的甲类传染病是指

患者，男，61岁。突然意识不清1小时。头颅CT显示右侧大脑半球3cm×3cm×6cm高密度影。最可能的诊断是

A．树脂、色素B．维生素H、粗蛋白C．蛋白质、氨基酸D．淀粉酶、挥发油E．K、Mg、Ca蜂蜜的化学成分含有()

出口商品运输包装容器生产企业质量许可证有效期为5年。期满前9个月重新提出申请。(　　)

QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有()。

根据下列资料，回答问题。根据上图，城镇非私营单位就业人员中，在人均收入方面，最高的行业是最低的行业的()倍。

新中国第一部宪法是()。

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。()

在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。()

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()

律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。()

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

发行人应根据全面性原则披露主营业务的具体情况。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是()

下列哪一项是祛风湿药的主要适应证

《传染防治法》规定的甲类传染病是指

患者，男，61岁。突然意识不清1小时。头颅CT显示右侧大脑半球3cm×3cm×6cm高密度影。最可能的诊断是

A．树脂、色素B．维生素H、粗蛋白C．蛋白质、氨基酸D．淀粉酶、挥发油E．K、Mg、Ca蜂蜜的化学成分含有()

出口商品运输包装容器生产企业质量许可证有效期为5年。期满前9个月重新提出申请。( )

QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有()。

根据下列资料，回答问题。根据上图，城镇非私营单位就业人员中，在人均收入方面，最高的行业是最低的行业的()倍。

新中国第一部宪法是()。

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

出口商品运输包装容器生产企业质量许可证有效期为5年。期满前9个月重新提出申请。(　　)