下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 22

问题下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

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下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。()

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()

同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，称为()

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

股票发行费用主要包括()

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()

关于混凝土棱柱体抗压弹性模量试验，请回答下列问题。在混凝土棱柱体抗压弹性模量试验中用到的仪器设备包括()。

上海金安贸易有限公司(3122242305)于2009年4月28日向海关申报复运出境一批原用于装载讲口货物的塑料托盘。请根据以上资料，选择以下栏目正确选项：“备注”栏：

下列选项中，属于企业亏损补贴与价格补贴二者的区别的是()。

正式录用过程中用人部门与人力资源部门应完成的工作有()。

患者，男性，40岁。右下肢畏寒，疼痛间断发作4年，吸烟8余年。无高血压、糖尿病病史。查体：右下肢皮温降低，足背动脉搏动减弱。下列治疗措施中错误的是()。

#F大调和#f小调属于()

如何培养学生的创造性思维?

太平天国由盛转衰的转折点()。

麦奎尔认为传媒组织在性质上属于“功利”要素和“规范”要素的混合形态。你是否同意这个观点?

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。()

企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()

同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为，称为()

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

股票发行费用主要包括()

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()

关于混凝土棱柱体抗压弹性模量试验，请回答下列问题。在混凝土棱柱体抗压弹性模量试验中用到的仪器设备包括()。

上海金安贸易有限公司(3122242305)于2009年4月28日向海关申报复运出境一批原用于装载讲口货物的塑料托盘。请根据以上资料，选择以下栏目正确选项：“备注”栏：

下列选项中，属于企业亏损补贴与价格补贴二者的区别的是()。

正式录用过程中用人部门与人力资源部门应完成的工作有()。

患者，男性，40岁。右下肢畏寒，疼痛间断发作4年，吸烟8余年。无高血压、糖尿病病史。查体：右下肢皮温降低，足背动脉搏动减弱。下列治疗措施中错误的是()。

#F大调和#f小调属于()

如何培养学生的创造性思维?

太平天国由盛转衰的转折点()。

麦奎尔认为传媒组织在性质上属于“功利”要素和“规范”要素的混合形态。你是否同意这个观点?

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。