下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 52

问题下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

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下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况，财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。()

公司债券的种类有()

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

工艺操作人员可以根据具体情况不按岗位操作法进行操作。

袁世凯窃夺辛亥革命成果后，于1914年5月炮制了

土壤酸碱度是影响土壤环境的因素之一，用PH值表示酸碱度的下列()几项土壤不属于碱性土壤。

商业银行过去筹集的资金由于受到内外部因素的影响而发生不规则波动，从而对商业银行的价值产生冲击并引发相关损失的可能性被称为()。

房地产投资风险包括()。

商品流通企业对是否要开拓新市场的决策，属于()决策。

对薪酬调查的数据进行整理、分析时，可以采取的方法有()。

微分方程y"+4y=2x2在原点处与直线y=x相切的特解为________．

Thepotentialeconomicbenefitsoffinancialliteracyextendbeyondgovernmentbudgets.Moreinformedconsumers--notjustinves

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况，财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。()

公司债券的种类有()

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

工艺操作人员可以根据具体情况不按岗位操作法进行操作。

袁世凯窃夺辛亥革命成果后，于1914年5月炮制了

土壤酸碱度是影响土壤环境的因素之一，用PH值表示酸碱度的下列()几项土壤不属于碱性土壤。

商业银行过去筹集的资金由于受到内外部因素的影响而发生不规则波动，从而对商业银行的价值产生冲击并引发相关损失的可能性被称为()。

房地产投资风险包括()。

商品流通企业对是否要开拓新市场的决策，属于()决策。

对薪酬调查的数据进行整理、分析时，可以采取的方法有()。

微分方程y"+4y=2x2在原点处与直线y=x相切的特解为________．

Thepotentialeconomicbenefitsoffinancialliteracyextendbeyondgovernmentbudgets.Moreinformedconsumers--notjustinves

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。