首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切
admin
2018-07-02
86
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅱ.未依法履行持续督导义务的
Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HWwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
开放式基金份额的发售,由()负责办理。
关于代办股份转让服务业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让Ⅲ.在重新确认股份后,股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书Ⅳ.
下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是()。
我国的债券指数包括()。Ⅰ.中证全债指数Ⅱ.上证国债指数Ⅲ.上证企业债指数Ⅳ.中国债券指数
深证成分股指数选取成分股的一般原则有()。Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模,以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ.交易活跃,以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行
我国《证券投资基金法》规定,基金财产应当运用于下列()资产。Ⅰ.已上市股票Ⅱ.场外交易的股票Ⅲ.已上市交易的债券Ⅳ.场外交易的债券
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格,全体投标商的中标价格是单一的,这种招标方式为()。
可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资金公积转增股本
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括()。Ⅰ.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表Ⅱ.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料Ⅲ.每年4月
2010年9月,中国证监会发布了(),对证券公司借入次级债务进行了规范。
随机试题
出血量较大的手术,收缩压可降至80mmHg,但持续时间不宜过长,主要防止损害的脏器是
有关慢性肾盂肾炎的论述正确的有
下列符合雷诺现象的是
患者女性,15岁。注射青霉素后出现四肢冰凉、发绀、面目苍白、表情淡漠、脉搏细速、尿量减少、血压下降,可用于解救的药物是
A.阿米替林B.吗氯贝胺C.氟西汀D.文拉法辛E.米氮平易引起体重增加,偶见直立性低血压的是()。
某企业有玻璃器皿生产车间,该企业的玻璃器皿制造分为烧制玻璃熔液、吹制成型和退火处理三道主要工序,烧制玻璃溶液的主要装置是玻璃熔化池炉。烧制时,从炉顶部侧面人工加入石英砂(二氧化硅)、纯碱(氢氧化钠)、三氧化二砷等原料,用重油和煤气作燃料烧至1300~170
下列生产安全事故中,可判定为重大事故等级的是()。
Thebeautifulmountainvillage______wespentourholidaylastyearislocatedin______isnowpartofGuangxi.
我国《合同法》规定:当事人依法可以委托代理人订立合同。结合法律规则的结构,该规则没有省略的是()
描述数据库中全体数据的全局逻辑结构和特征的是()
最新回复
(
0
)