首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切
admin
2018-07-02
28
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅱ.未依法履行持续督导义务的
Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HWwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下不属于政府债券特征的是()。
下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有()。Ⅰ.股票交易的报价为每股价格Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格
证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有()。Ⅰ.市价委托申报Ⅱ.限价委托申报Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报
传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。
以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ.清偿顺序在普通债务之后,先于证券公司股权资本Ⅱ.清偿顺序在普通债务之前,晚于证券公司股权资本Ⅲ.分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ.短期次级债务计入净资本
我国《证券投资基金法》规定,基金财产应当运用于下列()资产。Ⅰ.已上市股票Ⅱ.场外交易的股票Ⅲ.已上市交易的债券Ⅳ.场外交易的债券
基金托管人的职责包括()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
下列关于公司型基金特点的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金的设立程序类似一般股份公司,基金本身为独立法人机构Ⅱ.基金资产归公司所有Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人Ⅳ.基金的组织机构与一般股份公司类似,设有董事会
随机试题
0.38g某卤素单质在标准状况下的体积是120mL,这种卤素单质的式量是多少?
进行手术编码操作的关键是
A.天王补心丹B.归脾汤C.酸枣仁汤D.朱砂安神丸E.右归丸梦遗健忘,大便干结,口舌生疮,舌红少苔,脉细数者,治疗应选用
A公司将原釆用公允价值模式计价的一幢出租用办公楼收回,作为企业的自用房地产处理。在出租收回前,该投资性房地产的成本明细科目金额为1000万元,公允价值变动明细科目余额(贷方)为200万元。转换当日该厂房的公允价值为900万元。关于该事项,下列说法正确的有(
王某大学毕业后进入甲公司工作,双方签订了书面劳动合同,自2001年5月1日正式开始用工;另因王某为高级技术人员,甲公司要求王某在职期间遵守有关的保密义务,并以担保的名义向王某收取1500元的保证金,并承诺离职时即予发还。2010年5月1日,因新技术研发需要
B公司目前采用30天按发票金额付款的信用政策。为了扩大销售,公司拟改变现有的信用政策,有两个可供选择的方案,有关数据如下:如果采用方案二,估计会有20%的顾客(按销售量计算,下同)在10天内付款、30%的顾客在20天内付款,其余的顾客在30天内付款
中国队在首届坦克两项世锦赛中获得季军,许多军迷十分欣喜,认为可以由此认定中国军队的坦克作战能力十分高。某军区副司令员指出,坦克大赛获得季军并不能全面反映坦克的战术技术性能,即作战能力。以下哪项如果为真,最能支持该副司令员的结论?
一个UDP用户数据报的首部十六进制表示是:06120045001CE217。那么源端口号、目的端口号、用户数据报的总长度、数据部分长度各是()。
对于行为主义学派描述正确的是()
Itisnotoftenrealizedthatwomen【1】ahighplaceinsouthernEuropeansocietiesinthe10thand11thcenturies.Asa【2】,thew
最新回复
(
0
)