2. 财经
  3. 关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

admin2022-03-23  32
问题 关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为，下列说法正确的有(          )。
Ⅰ．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案A
解析 证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Haug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)