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关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
admin
2022-03-23
17
问题
关于证券经纪人在证券公司授权的范围内进行执业的禁止性行为,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅳ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案
A
解析
证券经纪人不得有下列行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Haug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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