《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 I．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种

admin2019-08-10 32

问题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。
I．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

()是证券市场最广泛的投资者。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

()风险最大。

国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()。

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

深圳证券交易所的成分股指数类包括()。Ⅰ．深证成分股指数Ⅱ．深证100指数Ⅲ．深证A股指数Ⅳ．深证B股指数

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．实际控制人Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．公司董事

简述真理与谬误的含义及二者的关系。

根据化学结构地西泮属于

癫证痰气郁结重者可用癫证痰气郁结型若痰浊壅盛，胸膈瞀闷，口多痰涎，脉象滑大有力，形体壮实者，可暂用

旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。(　　)

假设资本市场是完全有效的，基于资本市场有效原则可以得出的结论有()。

确定员工培训需求时，重视员工职业生涯设计的目的是()

论废除科举对中国近代变迁的影响。

在Word编辑状态下，将正文中所有internet　explorer改写为Internet　Explorer，常选用编辑子菜单上的(1)命令；单击“工具”栏中的(2)按钮可以在光标所在处插入超链接。

数据流图中带有箭头的线段表示的是(　　)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

()是证券市场最广泛的投资者。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

()风险最大。

国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()。

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

深圳证券交易所的成分股指数类包括()。Ⅰ．深证成分股指数Ⅱ．深证100指数Ⅲ．深证A股指数Ⅳ．深证B股指数

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．实际控制人Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．公司董事

简述真理与谬误的含义及二者的关系。

根据化学结构地西泮属于

癫证痰气郁结重者可用癫证痰气郁结型若痰浊壅盛，胸膈瞀闷，口多痰涎，脉象滑大有力，形体壮实者，可暂用

旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。( )

假设资本市场是完全有效的，基于资本市场有效原则可以得出的结论有()。

确定员工培训需求时，重视员工职业生涯设计的目的是()

论废除科举对中国近代变迁的影响。

在Word编辑状态下，将正文中所有internet explorer改写为Internet Explorer，常选用编辑子菜单上的(1)命令；单击“工具”栏中的(2)按钮可以在光标所在处插入超链接。

数据流图中带有箭头的线段表示的是( )。

旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，两种形态的共同之处是：大多出现在顶部，而且两者都是看跌。(　　)

在Word编辑状态下，将正文中所有internet　explorer改写为Internet　Explorer，常选用编辑子菜单上的(1)命令；单击“工具”栏中的(2)按钮可以在光标所在处插入超链接。

数据流图中带有箭头的线段表示的是(　　)。