《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 I．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种

admin2019-08-10 51

问题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。
I．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Hmug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

“一行三会”是对四家金融管理和监督部门的简称，其中包括()。Ⅰ．中国银行业监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国人民银行

A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

下列各项中，()是影响股价的宏观经济与政策因素。Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

以下各项中，属于股权类产品的衍生工具的是()。Ⅰ．股票Ⅱ．股票期货Ⅲ．股票指数期货Ⅳ．股票期权

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

资信评级机构的业务制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

以下气体哪些可以用于灭火设施（）。

属升浮药性的“性味”是

某施工企业2015年12月31日资产负债表部分项目如下：货币资金30万元，存货150万元，长期股权投资300万元，固定资产400万元，应付账款100万元。根据企业会计准则及其相关规定，下列各项中属于企业流动资产的是()。

哥特式艺术开始于()，而后再逐渐波及雕刻和绘画。

一个实心立体图形如图所示从中挖掉一个圆柱体，然后从任意面剖开，下面哪一项不可能是该立体图形的截面?

当变量之间的关系不是线性的而是非线性的时候，一个基本思路是设法将非线性关系线性化，然后用线性回归模型对其进行处理，以下哪些是常见的能够线性化的曲线模型?()

•Lookatthenotesbelow.•Someinformationismissing.•Youwillhearamancontactinganemploymentagencyabouttherecruitme

Therearethreemaingroupsofoils:animal,vegetableandmineral.Greatnumbersofanimaloilcomefromwhales,thoseenormous

A、Foodpackaging.B、Varietiesoffish.C、Anewsnackfood.D、Anartificialfoodflavoring.C女士在对话开头说道：“我在读有关一种新型健康小吃的文章。”接着对话围绕这