下列关于关联交易的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应程序 Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券 Ⅲ．

admin2022-01-10 43

问题下列关于关联交易的表述中，正确的有( )。
Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应程序
Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序
Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案D

解析《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条规定，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在()。Ⅰ．规范业务，制定业务指引Ⅱ．规范发展Ⅲ．制定行业公约Ⅳ．增强行业竞争力

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为()。

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计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

常见的间接融资方式有()。Ⅰ．银行信用融资Ⅱ．消费信用融资Ⅲ．租赁融资Ⅳ．商业信用融资

货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

依照《劳动合同法》的规定，劳动者与用人单位建立劳动关系的起算时间是()

_、、、_、______、埃及、肯尼亚等国采取总统制。

在Windows7中，控制面板不能完成创建文件的工作。()

一碳单位是合成下列哪些物质所需要的原料

基金份额登记确认是()的职责之一。

根据下面材料回答下列题。根据上述统计表，以下说法不正确的是()。

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为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为()。

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计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

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货币政策中的间接信用指导包括()。Ⅰ．规定利率限额与信用限额Ⅱ．信用条件限制Ⅲ．窗口指导Ⅳ．道义劝告

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_____、______、______、_________、__________、埃及、肯尼亚等国采取总统制。

在Windows7中，控制面板不能完成创建文件的工作。()

一碳单位是合成下列哪些物质所需要的原料

基金份额登记确认是()的职责之一。

根据下面材料回答下列题。根据上述统计表，以下说法不正确的是()。

在窗体上画一个命令按钮和一个标签，其名称分别为Commandl和Labell，然后编写如下事件过程PrirateSubCommandl＿Click()Dimarr(10)Fori=6To10

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_、、、_、______、埃及、肯尼亚等国采取总统制。