首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于关联交易的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应程序 Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券 Ⅲ.
下列关于关联交易的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应程序 Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券 Ⅲ.
admin
2022-01-10
50
问题
下列关于关联交易的表述中,正确的有( )。
Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应程序
Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,但需要履行相应的程序
Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
D
解析
《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条规定,证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Hqug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
债券的票面要素包括()。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称
20世纪90年代以来,国际证券市场发展出现的趋势有()。Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化Ⅲ.金融机构混业化Ⅳ.证券市场网络化
一般来讲,下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ.商业票据Ⅱ.银行承兑票据Ⅲ.国库券Ⅳ.银行短期存款
系统风险又称为()。Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.可回避风险
从资本市场的发展历程来看,()是证券监管机构的首要任务和宗旨。
场外交易市场挂牌公司的普遍特点有()。Ⅰ.成长性强Ⅱ.具备一定发展潜力Ⅲ.规模较大Ⅳ.经营状况不太稳定
我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者保护基金Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
下列关于上海证券交易所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见的说法中,不正确的是()。
优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。
随机试题
全面质量管理的内容。
以下()不属于质量管理的八项原则。
在法律上确认为国家所有的各种财产权益的总称的是()
不锈钢气源管的连接方式有()。
建筑钢材最重要的力学性能是( )。
单价合同()不存在工程量方面的风险。
位于某县的某卷烟厂(一般纳税人)生产销售A级卷烟,同时经营进口卷烟。2013年10月发生如下经济业务:(1)10月3日,自其他企业购进已税烟丝不含税买价180万元,自某烟丝加工厂购进烟丝不含税买价150万元,上述烟丝均取得增值税专用发票,烟丝于10月
已知图中三角形ABC的面积为1998平方厘米,是平行四边形DEFC面积的3倍。那么,图中阴影部分的面积是多少平方厘米?
Apatrolteamofsealionsanddolphinsfeaturedinalarge-scalemilitaryexercisesbeingconductedbytheU.S.anditsallies
A、Seniormanager.B、Assistantmanager.C、Seniorengineer.D、Assistantengineer.D本题设题点在条件状语从句处。根据句(1)可知,特雷西目前的职务是助理工程师,因此答案为[D]。
最新回复
(
0
)