首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 I.未按照规定程序了解客户的身份、财产与
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 I.未按照规定程序了解客户的身份、财产与
admin
2019-08-10
59
问题
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
I.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案
C
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》第八十四条规定:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:
(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告。
(2)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。
(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。
(7)未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。
(8)未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。
(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。
(10)未按照规定提取一般风险准备金。
(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。
(12)聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I1ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资
作为发起入的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ.实物Ⅱ.工业产权Ⅲ.非专利技术Ⅳ.土地使用权
公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后,()个工作日内决定是否受理。
下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中,正确的是()。Ⅰ.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出Ⅲ.交易商申报卖出固定收益证
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为()。
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有()。Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的140%Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格
我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台
按照规定,下列关于可转换公司债券转股的说法中,错误的是()。Ⅰ.即日买进的可转债当日可申请转股Ⅱ.可转债的转股申报优于买卖申报Ⅲ.可转债持有人申请“债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
下列关于同业拆借的说法中,正确的是()。Ⅰ.同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的方式Ⅱ.同业拆借的期限一般较短,最短的是隔夜拆借,最长的接近1年Ⅲ.同业拆借是有形的交易市场Ⅳ.同业拆借市场
随机试题
旋后肌综合征患者被卡压的神经是
在Excel的A2单元格中输入数值10,B2单元格中输入公式“=IF(A2>20,“A”,IF(A2>8,“B”,“C”))”,则在B2单元格中显示的是()
下列各项中,不得用于企业名称登记的是()。
评估某宗房地产2005年9月末的价格,选取的可比实例成交价格为3000元/m2,成交日期为2005年1月末,该类房地产自2005年1月末至2005年9月末的价格每月与上月的变动幅度为1.5%、2.5%、0.5%、-1.5%、-2.5%、-1.0%、1.5
非法挂靠或借用其他企业的资质证书参加投标,是( )的行为。
操作风险自我评估流程是()。①控制措施评估;②全员风险识别与报告;③制定与实施控制优化方案;④报告自我评估工作与日常监控;⑤作业流程分析、风险识别与评估
里根主义(广西师范大学2011年专门史复试真题)
能够解释能力结构差异的理论是
Throughoutthislong,tenseelection,everyonehasfocusedonthepresidentialcandidatesandhowthey’llchangeAmerica.Rightl
Psychologiststakeoppositeviewsofhowexternalrewards,fromwarmpraisetocoldcash,affectmotivationandcreativity.Beha
最新回复
(
0
)