首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 I.未按照规定程序了解客户的身份、财产与
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 I.未按照规定程序了解客户的身份、财产与
admin
2019-08-10
21
问题
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
I.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ
答案
C
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》第八十四条规定:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:
(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告。
(2)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。
(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。
(7)未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。
(8)未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。
(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。
(10)未按照规定提取一般风险准备金。
(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。
(12)聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I1ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求,下列说法中,正确的是()。
作为一种现代化投资工具,证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ.保证收益Ⅱ.分散风险Ⅲ.专业理财Ⅳ.集合投资
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行
《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ.发行Ⅱ.自营Ⅲ.交易Ⅳ.登记
金融衍生工具按交易场所可以分为()。Ⅰ.交易所交易的衍生工具Ⅱ.OTC交易的衍生工具Ⅲ.独立衍生工具Ⅳ.嵌入式衍生工具
中国证监会在履行自己职责时,下列属于其有权采取的措施有()。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证
《中华人民共和国证券法》规定,因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取的措施是()。
下列企业融资方式中,属于间接融资的有()。Ⅰ.发行股票Ⅱ.银行贷款Ⅲ.发行债券Ⅳ.从国际金融机构借款
按照规定,下列关于可转换公司债券转股的说法中,错误的是()。Ⅰ.即日买进的可转债当日可申请转股Ⅱ.可转债的转股申报优于买卖申报Ⅲ.可转债持有人申请“债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
随机试题
患者肩臂重着酸痛,疼痛游走,遇寒加重,舌苔白,脉弦。治宜选用的方剂是
红细胞在储存期间,冻存两周后,2,3-DPG约下降多少
妊娠期正常孕妇血液循环系统的变化,正确的是
伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场,它主要具有的特点是()。①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太市场
下列业务中,应当填报在《企业所得税纳税申报表》主表中的“营业成本”中的有()。
企业用于建造厂房的专门借款,在借款费用资本化期间,其尚未动用部分存入银行取得的利息,应冲减财务费用。()
下列选项中,属于当事人必须先申请复议,对复议决定不服才能提起行政诉讼的是()。
设A为2阶矩阵,α1,α2为线性无关的2维列向量.Aα1=0,Aα2=2α1+α2,则A的非零特征值为_________.
WORKANDFAMILYROLESFamilyrolesclearlyhavedifferenteffectsonmen’sandwomen’sworkroles,andthereisadifference
Thecountrywasonthevergeofbecomingprosperousandsuccessful.Theunderlinedpartmeans______.
最新回复
(
0
)