首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
admin
2021-11-18
31
问题
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
选项
A、员工本人
B、合规部门
C、合规总监
D、部门负责人
答案
A
解析
《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条规定,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责仟,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I5ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
期货对冲交易以()的方式结束交易。
通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是()。
单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时,应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ.投资者利益Ⅱ.证券公司利益Ⅲ.监管部门利益Ⅳ.证券市场安全
证券公司为期货公司介绍客户时,当肖()。Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户
随机试题
特色经营
女,42岁,主诉乏力,食欲减退,腹胀,右肋隐痛。查体:肝大,质硬,有轻触痛。检查:ALT331U/L,AST167U/L,HBsAg(+)、HBeAg(+)、抗HBc-IgM(+)。该患者适宜的活动为
下列关于消防控制室值班要求的表述,错误的是()。
权利质押的范围包括()。
下列选项中,不属于特别行政区自治权内容的是()。
地球在其形成的早期是一个熔岩状态的快速旋转体,绝大部分的铁元素处于其核心部分。有一些熔岩从这个旋转体的表面甩出,后来冷凝形成了月球。如果以上这种关于月球起源的理论正确,则最能支持以下哪项结论?
下列关于服务器技术的描述中,错误的是()。
ItusedtobesaidthatEnglishpeopletaketheirpleasuresadly.Nodoubtthiswouldstillbetrueiftheyhadanypleasureto
Canalsarewatercoursesconstructedtoimproveandextendnaturalwaterways.Theyaregenerallybuilttofacilitatetransportati
Ifthedirectorweretocomehere,he(tell)______usthedetailsaboutthismatter.
最新回复
(
0
)