首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
admin
2021-11-18
33
问题
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
选项
A、员工本人
B、合规部门
C、合规总监
D、部门负责人
答案
A
解析
《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条规定,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责仟,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I5ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由()通过现行国债发行渠道代理发行。
根据有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
下列属于货币市场基金可投资的金融工具的是()。
下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是()。
单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
证券公司为期货公司介绍客户时,当肖()。Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股
随机试题
美国的一位动物学家在黑猩猩的笼子前放了一面大镜子,观察他们的反应。它们能够从镜子中认出自己,经常久久地对着镜子寻找自己身上平时看不到的部位。作为黑猩猩近亲的大猩猩却不具备这种能力。由此可以推出()。
A、 B、 C、 D、 D
每分通气量和每分钟肺泡通气量之差等于
诊断瘿病的重要体征是
下列选项中,( )决定了对建设项目团队组成人员的要求的基本特征。
下列有关“主营业务收入”账户的说法正确的是()。
关于行为金融学对于风险心理的研究发现,下列说法中错误的是()
中大型会议采用大小方形和半圆形的会场布局,是为了突出()
在人的身心发展过程中起主导作用的是()
以下能够正常结束循环操作的程序段是
最新回复
(
0
)