对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。

admin2021-11-18 46

问题对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。

选项 A、员工本人
B、合规部门
C、合规总监
D、部门负责人

答案A

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条规定，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责仟，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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