对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。

admin2021-11-18 63

问题对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。

选项 A、员工本人
B、合规部门
C、合规总监
D、部门负责人

答案A

解析《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条规定，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责仟，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I5ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。
中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在()。
远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的()。Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因
场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％Ⅱ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40％Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股

随机试题

孕12一14周起，子宫出现不规则的无痛性收缩
急性心肌梗死时，最先恢复正常的心肌酶是
男，25岁，左手食指指甲旁红肿、疼痛1天。3天前该处曾被木刺刺伤。实验室检查：血WBC15．0×109／L，N0．79。引起该患者感染的常见细菌是()
2008年，富顺县A房地产开发公司(以下简称A公司)在修建A住宅小区时，擅自改变建设规划、突破建筑容积率，在规划6层建筑规模的基础上加层、超面积修建6000多平方米并予以出售，致使小区的建筑规模、容积率均超过规划要求。在A住宅小区修建完工后，相关行政主管机
疏浚与吹填工程合同双方对于采用同一测图分别计算的工程土方量，两者的差值小于或等于两者中()的2％时，其土方量取两者的平均值。
胶合板作为装修材料使用时，说法正确的有()。
某企业有一处房产,2007年1月1日原值为3000万元,5月1日将其中原值为1000万元的房屋出租给某商店,月租金5万元。当地政府规定允许减除30%后的余值计算缴纳房产税,该企业当年应缴纳房产税()。
镜泊湖、长白山天池、云南滇池、从成因上分类，属于()。
根据下面材料回答问题。2012年某市开展了市民阅读情况调查。调查采取随机抽样方式，访问了本市12周岁以上的1000名市民。调查显示，多数受访者保持每天阅读的良好习惯。其中，阅读时间在1～2小时的为44．8％，2~3小时的为11．6％，3
A、 B、 C、 B此句意为：现在是六点半。关键词是halfpastsix，所以B为答案。

最新回复(0)

对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在()。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

孕12一14周起，子宫出现不规则的无痛性收缩

急性心肌梗死时，最先恢复正常的心肌酶是

男，25岁，左手食指指甲旁红肿、疼痛1天。3天前该处曾被木刺刺伤。实验室检查：血WBC15．0×109／L，N0．79。引起该患者感染的常见细菌是()

疏浚与吹填工程合同双方对于采用同一测图分别计算的工程土方量，两者的差值小于或等于两者中()的2％时，其土方量取两者的平均值。

胶合板作为装修材料使用时，说法正确的有()。

某企业有一处房产,2007年1月1日原值为3000万元,5月1日将其中原值为1000万元的房屋出租给某商店,月租金5万元。当地政府规定允许减除30%后的余值计算缴纳房产税,该企业当年应缴纳房产税()。

镜泊湖、长白山天池、云南滇池、从成因上分类，属于()。

A、 B、 C、 B此句意为：现在是六点半。关键词是halfpastsix，所以B为答案。