首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
admin
2021-11-18
35
问题
对证券公司员工在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任的主体是( )。
选项
A、员工本人
B、合规部门
C、合规总监
D、部门负责人
答案
A
解析
《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条规定,证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责仟,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/I5ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定,地方政府债券将由()通过现行国债发行渠道代理发行。
除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。
在证券投资基金信托关系中,()是基金资产的监护人。
根据有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是()。
基金财产不能运用于()。
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件,一般的原则是()。Ⅰ.股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ.公司在无力偿债时必须支付红利
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。Ⅰ.上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易Ⅱ.上市公司被其他公司实施控股合并Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散Ⅳ.他人向所有股东发出收购或收购全部
随机试题
You’llsoongetusedto______alargebreakfastinEngland.
A.缺血性骨坏B.缺血性肌挛缩C.慢性骨萎缩D.关节僵硬骨折和关节损伤最常见的并发症是
与商业银行等一般金融机构相比,政策性金融机构的特征主要表现在()。
货币供给之所以是内生变量,是因为货币当局能够对货币乘数实施直接或完全的控制。()
下列关于领队证的表述中,正确的选项是()。
多血质的人其高级神经活动类型的基本特征是()。
《中华人民共和国教师法》规定:教师享有“指导学生的学习和发展,评定学生的品行和学业成绩”的权利。这项权利属于()。
教师工作的核心是()
Fromgoodreadingwecanderivepleasure,companionship,experience,andinstruction.Agoodhookmayabsorbourattentionsoco
Arelationshipwithyourcustomerislikeanyrelationship:It【C1】______timetoearntheirtrustandmomentsto【C2】______it.Cus
最新回复
(
0
)