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  3. 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。

根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。

admin2021-03-06  38
问题 根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是(       )。
选项 A、发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B、发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C、国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D、发行人公告公开发行募集文件前。拟将发行证券总额的10％自行卖给当地机构投资者
答案B
解析 本题考核证券发行的程序。选项A：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请“证券公司”担任保荐人。选项C：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定。选项D：发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
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