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  3. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2020-02-11  42
问题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有(    )。
Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅳ
答案A
解析 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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