期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2020-01-14 40

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

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会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

下列不属于期货公司首席风险官职责的有(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。()

患者男性，32岁。车祸致双下肢挤压伤，神志尚清楚，表情淡漠，明显口渴，面色苍白，皮肤湿冷，脉率118次/分，血压90/60mmHg，中心静脉压1mmHg，毛细血管充盈迟缓，血pH值为7.32。对该患者进行救治，应从何时开始使用抗生素

心脏听诊(方法、内容，并在人体上指出相应部位)。

社会规律是人自己的“社会行动的规律”，这是因为()。

ManypeopleinvestinthestockmarkethopingtofindthenextMicrosoftandDell.However,Iknow【1】personalexperiencehowdif

AchillingfeatureofthesuicidevideoleftbyMohammadSidiqueKhan,theleaderofthebandthatkilledmorethan50peoplein

GB／T16260．1是产品质量系列标准中的基础标准，它描述了软件工程领域产品质量的()。

[说明]已知某二叉树的非叶子节点都有两个孩子节点，现将该二叉树存储在结构数组Ht中。节点结构及数组Ht的定义如下：#defineMAXLEAFNUM30Structnode{charch;char*ps

Firstofall,planyourtoast______(2words).

Thetenantmustbepreparedtodecoratethehouse______thetermofthecontract.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括( )。

根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括( )。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守___________，严格执行___________。()

患者男性，32岁。车祸致双下肢挤压伤，神志尚清楚，表情淡漠，明显口渴，面色苍白，皮肤湿冷，脉率118次/分，血压90/60mmHg，中心静脉压1mmHg，毛细血管充盈迟缓，血pH值为7.32。对该患者进行救治，应从何时开始使用抗生素

心脏听诊(方法、内容，并在人体上指出相应部位)。

社会规律是人自己的“社会行动的规律”，这是因为()。

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GB／T16260．1是产品质量系列标准中的基础标准，它描述了软件工程领域产品质量的()。

[说明]已知某二叉树的非叶子节点都有两个孩子节点，现将该二叉树存储在结构数组Ht中。节点结构及数组Ht的定义如下：#defineMAXLEAFNUM30Structnode{charch;char*ps

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会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括(　　)。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

下列不属于期货公司首席风险官职责的有(　　)。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。()