期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2020-01-14 51

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有(　　)。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。168.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于()。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。167.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成()。

钱某通过资格考试后，应当取得(　　)颁发的期货从业资格考试合格证明。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

(　　)不得为非结算会员办理结算业务。

166.在本案中，()应承担该损失。169.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

重型胎盘早剥与先兆子宫破裂共有的临床表现是

已知某工厂生产甲、乙两种产品，当产量分别为x，y单位时，总成本函数C(x，y)=x2+2xy+3y2+2，若设两种产品销售价格分别为4，8，且生产的产品能全部售出，求使该厂取得最大利润时两种产品的产量及最大利润

迷走神经兴奋引起的胰液分泌特点是

A．甲氨蝶呤B．卡培他滨C．硫鸟嘌呤D．羟基脲E．吉西他滨属于胸腺核苷合成酶抑制剂的药物是()

项目盈亏平衡分析时，一般应列入固定成本的是()。

镇静催眠类药物戊巴比妥钠与硫喷妥钠结构类似，当2一位氧原子被硫原子取代后，硫喷妥钠脂溶性明显增强，给药后易透过血脑屏障迅速分布到中枢神经系统产生作用。根据上述案例，回答下列问题：

根据《中华人民共和国民法通则》,因欺诈而为的民事行为()。

写出一个以x=为通解的齐次线性方程组．

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有( )。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。168.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于()。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。167.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成()。

钱某通过资格考试后，应当取得( )颁发的期货从业资格考试合格证明。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。

( )不得为非结算会员办理结算业务。

166.在本案中，()应承担该损失。169.张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由()承担责任。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

重型胎盘早剥与先兆子宫破裂共有的临床表现是

已知某工厂生产甲、乙两种产品，当产量分别为x，y单位时，总成本函数C(x，y)=x2+2xy+3y2+2，若设两种产品销售价格分别为4，8，且生产的产品能全部售出，求使该厂取得最大利润时两种产品的产量及最大利润

迷走神经兴奋引起的胰液分泌特点是

A．甲氨蝶呤B．卡培他滨C．硫鸟嘌呤D．羟基脲E．吉西他滨属于胸腺核苷合成酶抑制剂的药物是()

项目盈亏平衡分析时，一般应列入固定成本的是()。

镇静催眠类药物戊巴比妥钠与硫喷妥钠结构类似，当2一位氧原子被硫原子取代后，硫喷妥钠脂溶性明显增强，给药后易透过血脑屏障迅速分布到中枢神经系统产生作用。根据上述案例，回答下列问题：

根据《中华人民共和国民法通则》,因欺诈而为的民事行为()。

写出一个以x=为通解的齐次线性方程组．

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下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有(　　)。

钱某通过资格考试后，应当取得(　　)颁发的期货从业资格考试合格证明。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

(　　)不得为非结算会员办理结算业务。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。