开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2011-05-18 130

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

闭路电视监控系统中，()应与信息线缆分开敷设。

关于单位工程竣工验收的程序和组织说法，正确的有（　　　）。

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。

某种股票β系数为1.5,假定国库券的利率为4%,股票市场平均收益率为7%,则该股票的预期收益率为()。

急性胰腺炎出现下列哪种情况时应考虑出血坏死型

关于滴眼剂描述正确是

粒细胞缺乏症可出现的临床表现是

监理控制目标的方法与措施都是围绕“投资控制、进度控制和质量控制”的任务展开，在编制监理规划时，“三大控制”都应包括(　　)等内容。

下列选项中，属于绝热材料的有()。

我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。()

随着组合分散程度的增加,组合的风险将会不断趋于下降。()

下列各项中，属于上市公司审计委员会应履行的职责有()。(2010年)

以下关于外码和相应的主码之间的关系，正确的是_______。

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

闭路电视监控系统中，()应与信息线缆分开敷设。

关于单位工程竣工验收的程序和组织说法，正确的有（ ）。

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。

某种股票β系数为1.5,假定国库券的利率为4%,股票市场平均收益率为7%,则该股票的预期收益率为()。

急性胰腺炎出现下列哪种情况时应考虑出血坏死型

关于滴眼剂描述正确是

粒细胞缺乏症可出现的临床表现是

监理控制目标的方法与措施都是围绕“投资控制、进度控制和质量控制”的任务展开，在编制监理规划时，“三大控制”都应包括( )等内容。

下列选项中，属于绝热材料的有()。

我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。()

随着组合分散程度的增加,组合的风险将会不断趋于下降。()

下列各项中，属于上市公司审计委员会应履行的职责有()。(2010年)

以下关于外码和相应的主码之间的关系，正确的是_______。

关于单位工程竣工验收的程序和组织说法，正确的有（　　　）。

监理控制目标的方法与措施都是围绕“投资控制、进度控制和质量控制”的任务展开，在编制监理规划时，“三大控制”都应包括(　　)等内容。