根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-08-17 41

问题根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60％
B、证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
C、中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
D、中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整

答案D

解析 ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金的分类，下列说法错误的是()。

基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将统一以()为基础收取。

()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列选项中，不属于申请募集基金应提交的主要文件的是()。

Thelittleboysawtheplane______andburstintoflames.

Itisobviousthatthesesmallbusinessesare______needoftechnicalsupport.

属于选择性5-HT再摄取抑制剂类抗抑郁药的是()。

甲、乙、丙三人共有一套房屋，甲有50%份额，乙有30%份额，丙有20%分额，这套房屋租赁给丁期间，甲欲转让其份额，乙、丙、丁均主张优先购买权。该优先购买权应由()。

不属于土石围堰类型的有()。

实行持仓限额制度的目的在于()。

前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时,现金流量便受到直接影响,这属于()对流动性的影响。

商业银行的流动性覆盖率应当不低于()。

民乐合奏《金蛇狂舞》中采用的“螺蛳结顶”是一种()的发展手法。

通过收集和分析计算机系统或网络的关键节点信息，以发现网络或系统中是否有违反安全策略的行为和被攻击的迹象的技术被称为()。

根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是( )。[2017年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金的分类，下列说法错误的是()。

基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将统一以()为基础收取。

()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

()是指由基金管理人经营、管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有()。 Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ．因经营机构的业务或财

下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列选项中，不属于申请募集基金应提交的主要文件的是()。

Thelittleboysawtheplane______andburstintoflames.

Itisobviousthatthesesmallbusinessesare______needoftechnicalsupport.

属于选择性5-HT再摄取抑制剂类抗抑郁药的是()。

甲、乙、丙三人共有一套房屋，甲有50%份额，乙有30%份额，丙有20%分额，这套房屋租赁给丁期间，甲欲转让其份额，乙、丙、丁均主张优先购买权。该优先购买权应由()。

不属于土石围堰类型的有()。

实行持仓限额制度的目的在于()。

前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时,现金流量便受到直接影响,这属于()对流动性的影响。

商业银行的流动性覆盖率应当不低于()。

民乐合奏《金蛇狂舞》中采用的“螺蛳结顶”是一种()的发展手法。

通过收集和分析计算机系统或网络的关键节点信息，以发现网络或系统中是否有违反安全策略的行为和被攻击的迹象的技术被称为()。