首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资顾问禁止对客户的投资收益作出( )的承诺或保证。 Ⅰ.投资保本 Ⅱ.亏损有限 Ⅲ.收益保底 Ⅳ.稳定盈利
证券投资顾问禁止对客户的投资收益作出( )的承诺或保证。 Ⅰ.投资保本 Ⅱ.亏损有限 Ⅲ.收益保底 Ⅳ.稳定盈利
admin
2022-10-25
46
问题
证券投资顾问禁止对客户的投资收益作出( )的承诺或保证。
Ⅰ.投资保本
Ⅱ.亏损有限
Ⅲ.收益保底
Ⅳ.稳定盈利
选项
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条,证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IpQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
以下行为中,违背基金从业人员忠诚尽责职业道德的是()。
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到()人以上。
(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ.维护基金投资者的合法权益Ⅱ.维护协会会员的合法权益Ⅲ.制定和实施行业自律规则Ⅳ.对会员的违法行为给予行政处罚
基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.从严监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.依法监管原则Ⅴ.审慎监管原则Ⅵ.公开、公平、公正监管原则
下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中,错误的是()。
随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。
王先生投资6万元认购桌开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值1元。根据以上资料,回答问题。王先生认购该基金的认购份额为()份。
把权证分为认购权证和认沽权证,是从()角度分类的。
随机试题
标准麻花钻横刃较长,在钻孔时定心性好。()
IP地址采用分层结构,由________和主机地址组成。
下列哪一种中毒不宜洗胃
社区调查的方法不包括
WH0在血液肿瘤分型中,将急性白血病诊断中骨髓原始细胞的数量规定为大于
服用以下药物时,为预防不良反应,应常规测量心率的是
分子科学
T一面描述中不属于数据库系统特点的是
需要指定行标题和列标题的查询是()。
WhydidBillgivethisadvice?BecauseTomalwaysdoes______ofwhatpeoplehaveadvised.Howmanybooksdoesthelibraryco
最新回复
(
0
)