证券投资顾问禁止对客户的投资收益作出( )的承诺或保证。 Ⅰ．投资保本 Ⅱ．亏损有限 Ⅲ．收益保底 Ⅳ．稳定盈利

admin2022-10-25 40

问题证券投资顾问禁止对客户的投资收益作出( )的承诺或保证。
Ⅰ．投资保本
Ⅱ．亏损有限
Ⅲ．收益保底
Ⅳ．稳定盈利

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条，证券投资顾问向客户提供投资建议。应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问禁止对客户的投资收益作出( )的承诺或保证。 Ⅰ．投资保本 Ⅱ．亏损有限 Ⅲ．收益保底 Ⅳ．稳定盈利

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交的信息披露报告进行最终审核，这体现了内部控制中的()。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

基金管理人应在基金发售的()日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ．内部控制Ⅱ．信息管理平台建设Ⅲ．账户管理制度Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力

与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，下列表述错误的是()。

下列不属于全球基金业发展的趋势与特点的是()。

()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额发售面值为1元。王先生此次认购基金的份额为()份。

当事人一方因第三人的原因而造成违约的，第三人应承担违约责任。()

口渴多饮，口舌干燥，尿频量多，舌边尖红，苔薄黄，脉数。证属

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在单缝夫琅和费衍射实验中，若减小缝宽，其他条件不变，则中央明条纹()。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

下列关于环境保护税的表述，不正确的是()。

旅游职业道德的广泛适应性表现在()。

幼儿通过动手操作，亲自实践，与人交往等去发现自己原来不知道的东西，从而获得经验的学习方式叫()

优序融资理论[对外经济贸易大学2011研]

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基金管理人应在基金发售的()日前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

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