证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

admin2009-11-19 58

问题证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

选项 A、独立性
B、制衡性
C、健全性
D、审慎性
E、严格性

答案A,B,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IqFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期的理论是()。Ⅰ．无偏预期理论Ⅱ．市场分割理论Ⅲ．流动性偏好理论Ⅳ．市场预期理论
时间序列模型一般分为()。Ⅰ．自回归过程Ⅱ．移动平均过程Ⅲ．自回归移动平均过程Ⅳ．单整自回归移动平均过程
可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，对转换价格所作的必要调整。Ⅰ．发行债券Ⅱ．股价上升Ⅲ．送股Ⅳ．增发股票
公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制
关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。Ⅰ．该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益Ⅱ．该指标反映净资产的变现价值Ⅲ．该指标反映净资产的产出能力Ⅳ．该指标在理论上提供了股票的最低价值
产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件。产业的构成一般具有()特点。Ⅰ．职业化Ⅱ．规模性Ⅲ．社会功能性Ⅳ．单一性
无风险利率的主要影响因素有()。Ⅰ．资产市场化程度Ⅱ．风险溢价因素Ⅲ．流动性因素Ⅳ．信用风险因素
下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有()。Ⅰ．本币贬值，本国产品竞争力增强，导致出口型企业的股票价格上涨Ⅱ．本币升值，外国产品竞争力增强，导致进口型企业的股票价格下跌Ⅲ．政府抛售外汇客观上造成本币供应量
给定需求函数P＝2000－100Y，成本函数C＝1000＋4Y，下列说法正确的是()。Ⅰ．在完全竞争的市场条件下，价格是4，产量是19．96Ⅱ．在完全竞争的市场条件下，利润是－1000Ⅲ．在垄断的市场条件下，价格是4，

随机试题

简述素质的冰山模型。
无意义音节的首创者和遗忘曲线的最先提出者是()。
胎漏血热症的治法是妊娠期不慎跌仆之胎动不安的治法是
高压旋喷桩复合地基适用于处理()。
甲上市公司具备健全且运行良好的组织机构，自股票上市以来连续盈利，每年向股东支付股利，且最近3年财务会计文件无虚假记载，也没有其他重大违法行为。2013年4月，甲公司拟增发新股，并决定选择乙证券公司作为甲公司增发新股的承销商承担承销业务。甲公司向乙
下列各项关于土地使用权会计处理的表述中，正确的有()。
读某地剖面等压线分布图，完成问题。对图中ABED四点气压高低的比较正确的是()。
学校教育是指增进人们的知识和技能，影响人们思想观念的活动。()
ATIMEcolumnistbearswitnesstoanoperationtohelptripletswithcerebralpalsywalklikeotherboysCindyHickmannearlybl
A、Harmthatislegalized.B、Damagethatcanberepaired.C、Harmthatcannotberepaired.D、Harmthatpeoplecannotprevent.C根据意

最新回复(0)

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期的理论是()。Ⅰ．无偏预期理论Ⅱ．市场分割理论Ⅲ．流动性偏好理论Ⅳ．市场预期理论

时间序列模型一般分为()。Ⅰ．自回归过程Ⅱ．移动平均过程Ⅲ．自回归移动平均过程Ⅳ．单整自回归移动平均过程

可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现()等情况时，对转换价格所作的必要调整。Ⅰ．发行债券Ⅱ．股价上升Ⅲ．送股Ⅳ．增发股票

公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构

关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。Ⅰ．该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益Ⅱ．该指标反映净资产的变现价值Ⅲ．该指标反映净资产的产出能力Ⅳ．该指标在理论上提供了股票的最低价值

产业作为经济学的专门术语，有严格的使用条件。产业的构成一般具有()特点。Ⅰ．职业化Ⅱ．规模性Ⅲ．社会功能性Ⅳ．单一性

无风险利率的主要影响因素有()。Ⅰ．资产市场化程度Ⅱ．风险溢价因素Ⅲ．流动性因素Ⅳ．信用风险因素

给定需求函数P＝2000－100Y，成本函数C＝1000＋4Y，下列说法正确的是()。Ⅰ．在完全竞争的市场条件下，价格是4，产量是19．96Ⅱ．在完全竞争的市场条件下，利润是－1000Ⅲ．在垄断的市场条件下，价格是4，

简述素质的冰山模型。

无意义音节的首创者和遗忘曲线的最先提出者是()。

胎漏血热症的治法是妊娠期不慎跌仆之胎动不安的治法是

高压旋喷桩复合地基适用于处理()。

下列各项关于土地使用权会计处理的表述中，正确的有()。

读某地剖面等压线分布图，完成问题。对图中ABED四点气压高低的比较正确的是()。

学校教育是指增进人们的知识和技能，影响人们思想观念的活动。()

ATIMEcolumnistbearswitnesstoanoperationtohelptripletswithcerebralpalsywalklikeotherboysCindyHickmannearlybl

A、Harmthatislegalized.B、Damagethatcanberepaired.C、Harmthatcannotberepaired.D、Harmthatpeoplecannotprevent.C根据意

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。