中国证监会根据( )的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

admin2021-11-18 32

问题中国证监会根据( )的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

选项 A、全面监管
B、审慎监管
C、有效监管
D、从严监管

答案B

解析《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十八条规定，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

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中国证监会根据( )的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

QFII可以参与()的申购。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．股票配股

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全同性市场由此形成并初步发展的是()。

我国储蓄国债(电子式)的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

我国证券交易所采用的交易方式为()。

下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。

润滑油质量分析仪检测润滑油时，油样应从运转停止后_、工作温度正常的_中提取。

一个单克隆抗体分子A．只和相应的一个抗原决定簇结合B．能和两个抗原决定簇结合C．能和三个抗原决定簇结合D．能和三个以上抗原决定簇结合E．不能和任何抗原决定簇结合

有关角化囊肿的叙述，不正确的是

患者，男，30岁，近来自觉头晕，查BP140/90mmHg，既往体健，无明显家族遗传高血压病史。目前国际上统一的成人高血压的诊断标准是

在核对、商定日程的过程中，若领队提出修改意见或要求增加新的游览项目，地陪应()。

委任制是指国家机关在其任免权限范围内，直接确定作用人选，委派其担任一定职务的制度。根据以上定义，下列属于委任制的一项是()。

算术表达式(a-b)c+d的后缀式是(22)(一、+、表示算术的减、加、乘运算，运算符的优先级和结合性遵循惯例)。

A、Theychangetraditionalmigrationpaths.B、Theygenerallyliveindangerousareas.C、Theyarelosingtheirhabitats.D、Theirh

中国证监会根据( )的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在风险损失的一种风险管理策略。

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

QFII可以参与()的申购。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．股票配股

证券投资基金的主要投资风险不包括()。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全同性市场由此形成并初步发展的是()。

我国储蓄国债(电子式)的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

我国证券交易所采用的交易方式为()。

下列关于可转换债券的说法中，错误的是()。

润滑油质量分析仪检测润滑油时，油样应从运转停止后_______、工作温度正常的_______中提取。

一个单克隆抗体分子A．只和相应的一个抗原决定簇结合B．能和两个抗原决定簇结合C．能和三个抗原决定簇结合D．能和三个以上抗原决定簇结合E．不能和任何抗原决定簇结合

有关角化囊肿的叙述，不正确的是

患者，男，30岁，近来自觉头晕，查BP140/90mmHg，既往体健，无明显家族遗传高血压病史。目前国际上统一的成人高血压的诊断标准是

在核对、商定日程的过程中，若领队提出修改意见或要求增加新的游览项目，地陪应()。

委任制是指国家机关在其任免权限范围内，直接确定作用人选，委派其担任一定职务的制度。根据以上定义，下列属于委任制的一项是()。

算术表达式(a-b)*c+d的后缀式是(22)(一、+、*表示算术的减、加、乘运算，运算符的优先级和结合性遵循惯例)。

A、Theychangetraditionalmigrationpaths.B、Theygenerallyliveindangerousareas.C、Theyarelosingtheirhabitats.D、Theirh

润滑油质量分析仪检测润滑油时，油样应从运转停止后_、工作温度正常的_中提取。

算术表达式(a-b)c+d的后缀式是(22)(一、+、表示算术的减、加、乘运算，运算符的优先级和结合性遵循惯例)。