证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

admin2021-04-23 49

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

选项 A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

答案B

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

交易所交易基金的期权属于()。

证券市场上最活跃的机构投资者是()

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

封闭式基金与开放式基金的区别是()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ．投资策略不同

集合资产管理业务的特点不包括()。

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．非公开定向债务融资工具Ⅳ．中小非金融企业集合票据

公证协会全国会员代表大会须有_____以上代表出席才能召开。()

对治疗指数的阐述何者不正确

下列关于法律原则的表述哪一项是错误的?

同一条工程项目信息，不同的人有不同的理解，这属于沟通中的()。

采用现场检查的方法对特定事项进行专门调查的活动是指()。

某企业拟进行一项固定资产投资决策，现有项目寿命期不同的两个方案可供选择。据此在进行投资决策过程中，应该采用的投资决策方法是()。

影响某股票贝塔系数大小的因素有()。

管理评审应评价()。

设函数f(x)在区间[0,1]上二阶可导，f(0)=0,且f(1)=1,证明：存在ξ∈（0,1）,使得ξf"(ξ)+(1+ξ)f’(ξ)=1+ξ.

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的，不得担任财务顾问。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。

交易所交易基金的期权属于()。

证券市场上最活跃的机构投资者是()

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

封闭式基金与开放式基金的区别是()。Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额的交易价格计算标准不同Ⅳ．投资策略不同

集合资产管理业务的特点不包括()。

我国非金融企业债务融资工具的种类有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．非公开定向债务融资工具Ⅳ．中小非金融企业集合票据

公证协会全国会员代表大会须有_____以上代表出席才能召开。()

对治疗指数的阐述何者不正确

下列关于法律原则的表述哪一项是错误的?

同一条工程项目信息，不同的人有不同的理解，这属于沟通中的()。

采用现场检查的方法对特定事项进行专门调查的活动是指()。

某企业拟进行一项固定资产投资决策，现有项目寿命期不同的两个方案可供选择。据此在进行投资决策过程中，应该采用的投资决策方法是()。

影响某股票贝塔系数大小的因素有()。

管理评审应评价()。

设函数f(x)在区间[0,1]上二阶可导，f(0)=0,且f(1)=1,证明：存在ξ∈（0,1）,使得ξf"(ξ)+(1+ξ)f’(ξ)=1+ξ.

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