下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

admin2019-08-10 55

问题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

选项 A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案B

解析 A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

按基金的投资对象划分，证券投资基金可分为()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

信托关系的当事人至少包括()。Ⅰ．公证人Ⅱ．委托人Ⅲ．受托人Ⅳ．受益人

“许多事情我们可以讲一千个理由、一万个理由，但老百姓吃不上饭，就没有理由。‘民以食为天’。”这段话表明()。

Althoughthemanisgoodatpainting,wedon’tthinkheis______anartist.

肿瘤标志物质

做出这一诊断的行为属于医疗保健机构为育龄妇女和孕产妇提供的孕产期保健服务活动中的实施医师的医学意见时应当

圆筒形格体钢板桩围堰，一般适用的挡水高度小于()，可以建在岩基或非岩基上，也可作过水围堰用。

国际多式联运的优点主要表现在()。

我国会计法律制度分为会计法律、会计行政法规、会计规章、地方性会计法规和会计规范性文件5个层次。下列各项中，属于会计行政法规的有(　　　)。

数学课的教学，要培养学生处理数量问题的技能和有效运用这些技能于生活、学习、工作中的能力。这说明课程内容的组织需要坚持()。

简述请求恢复原状应具备的条件。

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

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下列关于商业银行次级债务的表述，错误的是()。

按基金的投资对象划分，证券投资基金可分为()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

信托关系的当事人至少包括()。Ⅰ．公证人Ⅱ．委托人Ⅲ．受托人Ⅳ．受益人

“许多事情我们可以讲一千个理由、一万个理由，但老百姓吃不上饭，就没有理由。‘民以食为天’。”这段话表明()。

Althoughthemanisgoodatpainting,wedon’tthinkheis______anartist.

肿瘤标志物质

做出这一诊断的行为属于医疗保健机构为育龄妇女和孕产妇提供的孕产期保健服务活动中的实施医师的医学意见时应当

圆筒形格体钢板桩围堰，一般适用的挡水高度小于()，可以建在岩基或非岩基上，也可作过水围堰用。

国际多式联运的优点主要表现在()。

我国会计法律制度分为会计法律、会计行政法规、会计规章、地方性会计法规和会计规范性文件5个层次。下列各项中，属于会计行政法规的有( )。

数学课的教学，要培养学生处理数量问题的技能和有效运用这些技能于生活、学习、工作中的能力。这说明课程内容的组织需要坚持()。

简述请求恢复原状应具备的条件。

我国会计法律制度分为会计法律、会计行政法规、会计规章、地方性会计法规和会计规范性文件5个层次。下列各项中，属于会计行政法规的有(　　　)。