下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

admin2019-08-10 59

问题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

选项 A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案B

解析 A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JEug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

凭证式国债的特点有()。Ⅰ．购买方便Ⅱ．收益不稳定Ⅲ．风险性高Ⅳ．变现灵活

小何想要建立一家企业充分发挥才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。Ⅰ．对证券、期货相关机构的财务报表审计Ⅱ．对证券、期货相关机构的净资产验证Ⅲ．对证券、期货相关机构的营利预测审核Ⅳ．对证券、期货相关机构进行审慎监管

肩周炎的病变包括______。

A．酚妥拉明试验B．禁水加压试验C．螺内酯试验D．隔夜地塞米松抑制试验E．ACTH兴奋试验有助于明确高血压是因为皮质醇增多所致的试验是

判断甲状腺功能亢进程度的主要依据是

对工程项目管理进行社会技术支持的宏观知识体系不包括()。

下列属于砂浆组成材料的有()。

申请进出境动物临时隔离检疫场许可时填写“进出境动物临时隔离检疫场许可证申请表”，并向口岸检疫机构申请，检疫机构对合格的在()工作日内签发“进出境动物临时隔离检疫场许可证”。

保本基金将大部分资金投资于(　　)。

所有者权益主要包括实收资本、资本公积、盈余公积、未分配利润。()

下列项目中，属于借款费用的有()。

关于项目特许任务书，下列说法不正确的是()。

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

凭证式国债的特点有()。Ⅰ．购买方便Ⅱ．收益不稳定Ⅲ．风险性高Ⅳ．变现灵活

小何想要建立一家企业充分发挥才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。Ⅰ．对证券、期货相关机构的财务报表审计Ⅱ．对证券、期货相关机构的净资产验证Ⅲ．对证券、期货相关机构的营利预测审核Ⅳ．对证券、期货相关机构进行审慎监管

肩周炎的病变包括______。

A．酚妥拉明试验B．禁水加压试验C．螺内酯试验D．隔夜地塞米松抑制试验E．ACTH兴奋试验有助于明确高血压是因为皮质醇增多所致的试验是

判断甲状腺功能亢进程度的主要依据是

对工程项目管理进行社会技术支持的宏观知识体系不包括()。

下列属于砂浆组成材料的有()。

申请进出境动物临时隔离检疫场许可时填写“进出境动物临时隔离检疫场许可证申请表”，并向口岸检疫机构申请，检疫机构对合格的在()工作日内签发“进出境动物临时隔离检疫场许可证”。

保本基金将大部分资金投资于( )。

所有者权益主要包括实收资本、资本公积、盈余公积、未分配利润。()

下列项目中，属于借款费用的有()。

关于项目特许任务书，下列说法不正确的是()。

保本基金将大部分资金投资于(　　)。