以下构成首次公开发行股票发行障碍的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ．发行人与母公司共同使用同一银行账户 Ⅲ．发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事 Ⅳ．发行人的董事会秘书在母公司担任监事

admin2022-08-17 56

问题以下构成首次公开发行股票发行障碍的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ．发行人的财务经理在母公司担任监事
Ⅱ．发行人与母公司共同使用同一银行账户
Ⅲ．发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事
Ⅳ．发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第51条第2项人员独立要求，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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投资银行业务

证券专项业务类资格

()常又称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向()申报。

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，也是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

基金财务报表包括()的比较式资产负债表。

担任基金托管人应当具备的条件不包括()。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。[2017年9月真题]

机动车驾驶人在实习期内驾驶机动车不得牵引挂车。

[*]

小儿听觉发育完善的年龄是

A．麻醉药品B．放射性药品C．第一类精神药品D．第二类精神药品E．医疗用毒性药品咖啡因是

生产经营单位不具备《安全生产法》和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，(　　)。

设随机变量U和V的可能取值均为1和一1，且P(U=1)=．(1)求U和V的联合分布律；(2)求协方差Cov(U+1，V一1)；(3)求关于x的方程x2+Ux+V=0至少有一个实根的概率．

原站收到“在数据包组装期间生存时间为0”的ICMP报文，出现的原因是___________。

Whenthestudentscameintotheclassroom,theteacher______ontheblackboard.

A、Texashasdifferentkindsofweatherpatternsasitisabigstate.B、Texasrankstheforty-ninthintermsofthesize.C、Texa

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证券专项业务类资格

()常又称为交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向()申报。

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致，也是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

基金财务报表包括()的比较式资产负债表。

担任基金托管人应当具备的条件不包括()。

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。I．员工自律Ⅱ．各部门主管的检查监督Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是()。

证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。[2017年9月真题]

机动车驾驶人在实习期内驾驶机动车不得牵引挂车。

[*]

小儿听觉发育完善的年龄是

A．麻醉药品B．放射性药品C．第一类精神药品D．第二类精神药品E．医疗用毒性药品咖啡因是

生产经营单位不具备《安全生产法》和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，( )。

设随机变量U和V的可能取值均为1和一1，且P(U=1)=．(1)求U和V的联合分布律；(2)求协方差Cov(U+1，V一1)；(3)求关于x的方程x2+Ux+V=0至少有一个实根的概率．

原站收到“在数据包组装期间生存时间为0”的ICMP报文，出现的原因是___________。

Whenthestudentscameintotheclassroom,theteacher______ontheblackboard.

A、Texashasdifferentkindsofweatherpatternsasitisabigstate.B、Texasrankstheforty-ninthintermsofthesize.C、Texa

生产经营单位不具备《安全生产法》和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，(　　)。