证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

admin2020-02-11 56

问题证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

选项 A、2万元以上30万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、10万元以上50万元以下
D、5万元以上20万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；③违反规定委托他人代为买卖证券；④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范同或者投资比例违反规定；⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

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证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。Ⅰ．政府Ⅱ．公司Ⅲ．中央银行Ⅳ．政府机构

以下不属于我国证券交易所场内市场的是()。

将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于()的风险管理方式。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

下列关于股票特征的说法，正确的是()。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

形状误差的评定准则是最小条件。当被测实际要素与其理想要素比较时，以符合最小条件的包容区域的宽度或直径作为被测实际要素的_______值。

公民、法人或者其他组织同被诉行政行为有利害关系但没有提起诉讼，或者同案件处理结果有利害关系的，可以作为()申请参加诉讼，或者由人民法院通知参加诉讼。

药品批发企业发货的原则是

衬胶管与管件的基体一般应为(　　)，并且要求表面平整，无砂眼、气孔等缺陷。

当法定盈余公积累计金额达到企业注册资本的()时，可以不再计提。

教堂、学校、专用机器设备等资产的价值评估，一般适宜选用()。(暨南大学，2011)

Thepersonwhocanseeashipwithoutsomefeelingofexcitementmusthaveverylittleimagination.Eventheideaofleavingthe

阅读下列代码段intx=3；while(x＜9)X+=2;X++;while语句成功执行的次数是【】。

BreastfeedingCanCutCardiovascular(心血管的)RiskBreastfeedingcanreducetheriskofaheartattackorstrokelaterinlife

证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

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证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。Ⅰ．政府Ⅱ．公司Ⅲ．中央银行Ⅳ．政府机构

以下不属于我国证券交易所场内市场的是()。

将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑，从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿，属于()的风险管理方式。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

下列关于股票特征的说法，正确的是()。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。Ⅰ．接受上市申请，安排证券上市Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．受发行人的委托派发证券权益

形状误差的评定准则是最小条件。当被测实际要素与其理想要素比较时，以符合最小条件的包容区域的宽度或直径作为被测实际要素的_______值。

公民、法人或者其他组织同被诉行政行为有利害关系但没有提起诉讼，或者同案件处理结果有利害关系的，可以作为()申请参加诉讼，或者由人民法院通知参加诉讼。

药品批发企业发货的原则是

衬胶管与管件的基体一般应为( )，并且要求表面平整，无砂眼、气孔等缺陷。

当法定盈余公积累计金额达到企业注册资本的()时，可以不再计提。

教堂、学校、专用机器设备等资产的价值评估，一般适宜选用()。(暨南大学，2011)

Thepersonwhocanseeashipwithoutsomefeelingofexcitementmusthaveverylittleimagination.Eventheideaofleavingthe

阅读下列代码段intx=3；while(x＜9)X+=2;X++;while语句成功执行的次数是【】。

BreastfeedingCanCutCardiovascular(心血管的)RiskBreastfeedingcanreducetheriskofaheartattackorstrokelaterinlife

衬胶管与管件的基体一般应为(　　)，并且要求表面平整，无砂眼、气孔等缺陷。